ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМЫ ЕДИНОВРЕМЕННОГО ОБСЛЕДОВАНИЯ 0409404 СВЕДЕНИЯ ОБ ИНВЕСТИЦИЯХ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА И ЕГО В ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ВЫПУЩЕННЫЕ НЕРЕЗИДЕНТАМИ,. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ. ОПРЕДЕЛЕНИЯ И ПОНЯТИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В НАСТОЯЩЕМ ПОРЯДКЕ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- КЭП - краткосрочные долговые ценные бумаги, выпускаемые в рамках эмиссионных программ с банковской поддержкой;
- КОК - краткосрочные ценные бумаги, связанные с кредитованием;
- КПР - прочие краткосрочные ценные бумаги.
В случае если ценная бумага имеет характеристики, относящиеся к разным кодам (например, двухвалютные облигации с плавающей процентной ставкой), то уполномоченный банк указывает любой из возможных кодов по своему усмотрению (в данном примере или ДОД, или ДОП).

3.6. Графа 5 "Наименование эмитента"
В данной графе указывается сокращенное наименование эмитента на английском языке или языке оригинала.
По депозитарным распискам указывается наименование нерезидента - эмитента акций (облигаций), лежащих в основе расписок (см. п. 2.2.4).

3.7. Графа 6 "Наличие отношений прямого инвестирования"
- Если между уполномоченным банком и нерезидентом, эмитентом ценных бумаг, существуют отношения прямого инвестирования (см. п. 2.1 настоящего Порядка), то в данной графе указывается "ДА";
- если между уполномоченным банком и нерезидентом, эмитентом данных ценных бумаг, отсутствуют отношения прямого инвестирования (см. п. 2.1 настоящего Порядка) - "НЕТ".

3.8. Графа 7 "Код клиента"
Для раздела 1 данная графа не заполняется.

3.9. Графа 8 "Код страны эмитента"
В этой графе указывается двузначный буквенный код страны, резидентом которой является эмитент, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира OK (MK (ИСО 3166) 004-97) 025-2001 (ОКСМ), принятым и введенным в действие Постановлением Госстандарта России от 14 декабря 2001 года N 529-ст. Если эмитентом является международная организация, то в графе указывается код "XX" (см. п. 2.2.12).

3.10. Графа 9 "Количество ценных бумаг, штук"
Указывается количество ценных бумаг в штуках. В случае, если количество акций или иных ценных бумаг, обеспечивающих участие в капитале, является нецелым числом, данный показатель указывается с округлением до целого числа.

3.11. Графа 10 "Код валюты ценной бумаги"
Указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно Общероссийскому классификатору валют ОК (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000, принятому и введенному в действие Постановлением Госстандарта России от 25 декабря 2000 года N 405-ст. Номинал ценных бумаг, номинированных в валютах, вошедших в состав евро, необходимо указывать в евро и по данной графе в качестве валюты выпуска указать код евро - 978.

3.12. Графа 11 "Цена одной ценной бумаги, номинальная"
В данной графе указывается номинальная цена одной ценной бумаги в единицах валюты, указанной в графе 10, с двумя знаками после запятой.

3.13. Графа 12 "Цена одной ценной бумаги, рыночная"
В данной графе указывается рыночная цена одной ценной бумаги в единицах валюты, указанной в графе 10, с двумя знаками после запятой.

3.14. Графа 15 "Код использованного метода оценки рыночной стоимости ценных бумаг"
В данной графе указывается один из следующих кодов:
- РЦ - на основе рыночных котировок;
- СА - по доли пакета в стоимости чистых активов эмитента;
- ДУ - на основе метода долевого участия;
- СД - по стоимости, установленной органами управления эмитента;
- ПЦ - по цене последней сделки с данной ценной бумагой (при условии, что со дня ее проведения и до отчетной даты не произошло существенных изменений экономических условий);
- ТС - расчетная текущая стоимость;
- АС - по стоимости аналогичных ценных бумаг.

3.15. Графа 16 "Код места хранения ценных бумаг"
В данной графе указывается один из следующих кодов, соответствующий месту хранения ценных бумаг:
- С - "у себя" или в собственном депозитарии;
- Б - в депозитариях кредитных организаций;
- Р - у других резидентов, кроме кредитных организаций;
- Н - у нерезидентов.

3.16. Графа 17 "Особые пометки"
В данной графе указывается один из кодов, характеризующих состояние ценных бумаг, принадлежащих уполномоченному банку, а именно:
- ЗБ - ценные бумаги, переданные по договорам займа и договорам с обратной продажей, а также ценные бумаги в залоге;
- ДУ - ценные бумаги, переданные в доверительное управление;
- НД - ценные бумаги, зарегистрированные в реестре через номинального держателя;
- ОБ - ценные бумаги, обремененные обязательствами, а также находящиеся в пути, под арестом, на проверке, переоформлении;
- ПН - просроченные долговые ценные бумаги, в том числе просроченные неопротестованные векселя;
- ПО - просроченные опротестованные векселя и другие долговые ценные бумаги, по которым должник отказался выполнять обязательства по наступлении сроков платежа.