ФОРМИРОВАНИЕ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА. ПРОДОЛЖЕНИЕ

4) к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа и контролеру (руководителю и сотрудникам службы внутреннего контроля);
5) к организации внутреннего контроля.
4. Лицензионными условиями при предоставлении лицензии специализированного депозитария являются требования настоящего Федерального закона:
1) к организационно-правовой форме;
2) к учредителям (участникам);
3) к наличию отдельного структурного подразделения, осуществляющего деятельность специализированного депозитария, в случае совмещения указанной деятельности с иными видами деятельности;
4) к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа (руководителю структурного подразделения организации или ее филиала, осуществляющего деятельность специализированного депозитария), членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа и контролеру (руководителю и сотрудникам службы внутреннего контроля);
5) к регламенту специализированного депозитария;
6) к организации внутреннего контроля.
5. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг следующие документы:
1) заявление соискателя лицензии о предоставлении лицензии по форме, установленной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2) нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии;
3) документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических лиц, или его нотариально удостоверенную копию;
4) нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе;
5) нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), и лиц, являющихся членами коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии;
6) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии;
7) сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа, членах совета директоров (наблюдательного совета), членах коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом;
8) расчет размера собственных средств соискателя лицензии, произведенный в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
9) иные подтверждающие соблюдение лицензионных условий документы, перечень которых определяется Правительством Российской Федерации.
6. Для получения лицензии управляющей компании или лицензии специализированного депозитария в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг дополнительно представляются:
1) сведения о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, а также о лицах, являющихся основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми по отношению друг к другу, которые совместно владеют (осуществляют доверительное управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии;
2) сведения о контролере (руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля) соискателя лицензии;
3) правила внутреннего контроля, утвержденные в соответствии с настоящим Федеральным законом.
7. Для получения лицензии управляющей компании в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг дополнительно представляются правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в двух экземплярах) в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
8. Для получения лицензии специализированного депозитария в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг дополнительно представляются:
1) регламент специализированного депозитария, утвержденный уполномоченным органом соискателя лицензии;
2) копия внутреннего документа о структурном подразделении, осуществляющем деятельность специализированного депозитария, в случае, если соискатель лицензии совмещает деятельность специализированного депозитария с иными видами деятельности;
3) сведения о руководителях структурного подразделения организации и (или) ее филиалов, которые намерены осуществлять деятельность специализированного депозитария, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом, в случае, если соискатель лицензии совмещает деятельность специализированного депозитария с иными видами деятельности.


Страницы: 32 из 55  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->