ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ТРЕБОВАНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ПО ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ВОПРОСЫ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ТЕХНОЛОГИЯ ТОРГОВЛИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ. ХАРАКТЕРИСТИКА РИСКОВ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ МАРЖИНАЛЬНОЙ ТОРГОВЛИ. ВЕДЕНИЕ ВНУТРЕННИХ РЕГИСТРОВ УЧЕТА
(Распоряжение ФКЦБ РФ от 17.11.2000 N 1007-р (ред. от 03.07.2002). Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность)Акцизы
Виды деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащие лицензированию, и виды лицензий. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг. Определение дилерской деятельности. Деятельность по управлению ценными бумагами как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.
Органы, осуществляющие лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования к брокерам и дилерам при совмещении ими различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничение на совмещение брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с другими видами деятельности. Требования к размеру собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг. Требования, предъявляемые при лицензировании к руководителям, специалистам и контролерам брокерских и дилерских организаций.
Порядок рассмотрения документов при лицензировании и принятия решения о выдаче (продлении) лицензии лицензирующим органом. Основания для отказа в выдаче (продлении) лицензии.
Порядок замены лицензии и выдачи дубликата бланка лицензии. Условия прекращения действия лицензии. Основания и последствия приостановления действия и аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
деятельности и требования законодательства по защите прав
и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
Основные требования к осуществлению брокерской и дилерской деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
Понятие конфликта интересов и меры по его предотвращению в деятельности организаций, осуществляющих брокерскую и / или дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Определение служебной (инсайдерской) информации на рынке ценных бумаг, категории лиц, располагающих служебной информацией, и ответственность указанных лиц за совершение сделок с использованием инсайдерской информации в соответствии с законодательством Российской Федерации. Определение манипулирования ценами в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России и ответственность брокеров и дилеров, осуществляющих манипулирование ценами при совершении сделок с ценными бумагами через организатора торговли.
Права и обязанности брокеров при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Права и обязанности профессионального участника рынка ценных бумаг, выступающего в качестве дилера. Правила осуществления брокерской деятельности, установленные нормативными актами ФКЦБ России. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
Состав, порядок заполнения и предоставления отчетности профессиональным участником, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность. Порядок расчета показателей, характеризующих финансовое состояние, при заполнении квартального отчета об осуществлении брокерской, дилерской деятельности.
Уведомление профессиональными участниками рынка ценных бумаг и их клиентами регулирующих органов о приобретении ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.
ВОПРОСЫ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
и финансовыми инструментами. Характеристика рисков
при осуществлении маржинальной торговли
Типовая структура организации, осуществляющей предоставление брокерских услуг (далее - брокерская компания). Определение инвестиционного банка. Сходства и различия брокерской компании и инвестиционного банка.
Последовательность действий брокера при заключении с клиентом договора на брокерское обслуживание. Обязательные условия, которые должен содержать договор на брокерское обслуживание клиента. Типы клиентских счетов, открываемых брокерской компанией.
Сущность операции "продажи без покрытия" ("короткие продажи"). Особенности осуществления сделок с ценными бумагами при предоставлении кредитов клиенту, в том числе под залог принадлежащих клиенту ценных бумаг (маржинальная торговля). Риски при осуществлении маржинальной торговли (рыночный риск, кредитный риск, валютный риск, риск ликвидности и др.). Проблема определения требуемой величины обеспечения (маржи) при осуществлении маржинальной торговли. Использование методологии "Стоимостной меры риска" (Value - at - Risk, VAR) для вычисления депозитной маржи.
Сделки РЕПО с ценными бумагами. Понятие и риски, связанные со сделками РЕПО.
Типы приказов о совершении сделки, передаваемых клиентом брокеру: рыночный, лимитный приказы, "стоп" - приказ, "стоп - лимит" - приказ, "исполни или отмени", "все или ничего". Особенности исполнения брокером различных типов клиентских приказов. Общие принципы определения равновесной рыночной цены. Процедуры уведомления брокером клиента об исполнении его приказа и сверки параметров исполненной сделки с параметрами сделки, заключенной в системе торговли. Составление торгового контракта по результатам исполнения приказа клиента о совершении сделки с ценными бумагами.
и отчетности. Организация бэк - офиса
Страницы: 2 из 5 <-- предыдущая cодержание следующая -->