СТАНДАРТ ТЕСТА КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА. СТАНДАРТ ТЕСТА ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ЭКЗАМЕНА <*>
(Распоряжение ФКЦБ РФ от 10.03.2004 N 04-695/р. Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному квалификационному экзамену для специалистов рынка ценных бумаг по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг)Акцизы
13. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
14. Постановление ФКЦБ России от 30 августа 2001 года N 21 "О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок" (с последующими изменениями и дополнениями).
15. Постановление ФКЦБ России от 10 ноября 1998 года N 46 "Об утверждении Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
16. Постановление ФКЦБ России от 22 апреля 2002 года N 13/пс "Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги" (с последующими изменениями и дополнениями).
17. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 2002 г. N 20/пс "Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов" (вместе с "Положением о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов") (с последующими изменениями и дополнениями).
18. Постановление ФКЦБ России от 22 мая 2003 г. N 03-28/пс "О порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг".
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов рынка ценных
бумаг по ведению реестров
владельцев именных ценных бумаг
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40
Структура распределения баллов по тесту
Раздел I Регулирование деятельности регистраторов 80%
1.1 Учетная система на рынке ценных бумаг.
Правовые основы деятельности по ведению
реестра владельцев именных ценных бумаг 20%
1.2 Нормативные требования к совершению операций
в реестре 30%
1.3 Трансфер-агентские отношения и особенности
деятельности филиалов регистраторов 4%
1.4 Порядок лицензирования деятельности по ведению
реестров владельцев именных ценных бумаг 10%
1.5 Реестр владельцев инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда 6%
1.6 Защита прав и законных интересов инвесторов
на рынке ценных бумаг 10%
Раздел II Вопросы практической деятельности по ведению
реестров владельцев ценных бумаг 20%
2.1 Характеристика рисков в деятельности регистраторов 4%
2.2 Страхование деятельности регистраторов 8%
2.3 Гарантия подписи 8%
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов рынка ценных
бумаг по ведению реестров
владельцев именных ценных бумаг
--------------------------------
<*> В соответствии с абзацем третьим пункта 7.3 Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24 декабря 2003 г. N 03-47/пс.
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40
Структура распределения баллов по тесту
Раздел I Регулирование деятельности регистраторов 100%
1.1 Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые
основы деятельности по ведению реестра владельцев
именных ценных бумаг 24%
1.2 Нормативные требования к совершению операций
в реестре 35%
1.3 Трансфер-агентские отношения и особенности
деятельности филиалов регистраторов 7%
1.4 Порядок лицензирования деятельности по ведению
реестров владельцев именных ценных бумаг 13%
1.5 Реестр владельцев инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда 8%
1.6 Защита прав и законных интересов инвесторов
на рынке ценных бумаг 13%
Страницы: 5 из 5 <-- предыдущая cодержание следующая -->