ОТЧЕТНОСТЬ И ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
(Приказ ФСФР РФ от 06.07.2010 N 10-44/пз-н. Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию (Зарегистрировано в Минюсте РФ 12.08.2010 N 18139))Акцизы
17. В случае нарушения требований к структуре активов, находящихся у управляющей компании по настоящему договору, из-за изменения рыночной стоимости активов и (или) изменения количества размещенных ценных бумаг эмитентов либо из-за действий фонда управляющая компания обязана устранить указанное нарушение в течение __________ (указывается срок, но не более 6 месяцев с даты обнаружения нарушения) с даты его обнаружения.
18. В случае нарушения требований к составу активов, находящихся у управляющей компании по настоящему договору, из-за реорганизации эмитентов ценных бумаг, делистинга ценных бумаг, исключения ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к торгам у организатора торговли на рынке ценных бумаг, управляющая компания обязана устранить указанное нарушение в течение 6 месяцев с даты его обнаружения.
19. Управляющая компания по требованию фонда корректирует состав и структуру активов, находящиеся у нее по настоящему договору, в сроки, не превышающие 6 месяцев со дня получения указанного требования, если такая корректировка не противоречит Федеральному закону, иным нормативным правовым актам Российской Федерации и инвестиционной декларации, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора (пункт может не включаться).
управляющей компании
20. Управляющая компания представляет в фонд бухгалтерскую отчетность в отношении имущества, находящегося у нее по настоящему договору ________________________________ (указывается порядок и сроки представления в фонд бухгалтерской отчетности).
21. Управляющая компания ежеквартально не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала представляет в фонд и в Федеральную службу по финансовым рынкам отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений и отчет о доходах от инвестирования по форме, утвержденной Федеральной службой по финансовым рынкам <*>.
--------------------------------
<*> Приказ ФСФР России от 16.05.2006 N 06-48/пз-н "Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной" (зарегистрирован в Минюсте России 28.06.2006, регистрационный N 7987) с изменениями от 13.09.2007 N 07-96/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 11.10.2007, регистрационный N 10313).
22. Управляющая компания информирует фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам:
- о существенных изменениях в учредительных документах управляющей компании - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
- о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц управляющей компании - не позднее 10 рабочих дней с даты подписания настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно.
23. Управляющая компания в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления управляющей компании или вступления в законную силу решения суда уведомляет фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о применении к управляющей компании процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации управляющей компании.
24. Управляющая компания в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Федеральной службы по финансовым рынкам уведомляет фонд о введении запрета на проведение всех или части операций с имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, об аннулировании или приостановлении действия лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
25. Управляющая компания представляет фонду информацию об осуществлении права голоса по акциям, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, содержащую, в частности, сведения о полном фирменном наименовании акционерного общества, дате проведения общего собрания акционеров, а также по каждому вопросу, указанному в политике осуществления указанного права, предусмотренной инвестиционной декларацией управляющей компании, - формулировку вопроса в повестке дня общего собрания акционеров и формулировку принятого по нему решения, сведения о том, включен ли данный вопрос в повестку дня по усмотрению совета директоров (наблюдательного совета) или по предложению акционера, голосовала ли управляющая компания по данному вопросу, и, если голосовала, - как именно ("за", "против" или "воздержался"), и соответствует ли позиция управляющей компании по данному вопросу позиции исполнительных органов акционерного общества. Предусмотренная настоящим пунктом информация представляется фонду в течение 30 дней с даты закрытия общего собрания акционеров или с даты окончания приема бюллетеней при проведении общего собрания акционеров в форме заочного голосования.
Страницы: 9 из 15 <-- предыдущая cодержание следующая -->