ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ. ПРОДОЛЖЕНИЕ
(Приказ ФСФР РФ от 06.07.2010 N 10-44/пз-н. Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию (Зарегистрировано в Минюсте РФ 12.08.2010 N 18139))Акцизы
- вносить изменения в сведения об управляющей компании, отраженные по счету депо _________________________ (указывается порядок и сроки передачи документов);
- по письменному указанию управляющей компании зарегистрироваться в системе ведения реестра (в ином депозитарии) в качестве номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется на счете депо, если специализированный депозитарий не зарегистрирован в указанной системе ведения реестра (в указанном депозитарии) в этом качестве;
- осуществлять операции с ценными бумагами в соответствии с поручениями управляющей компании, если иное не предусмотрено настоящим договором;
- в случае отказа в выдаче управляющей компании согласия на распоряжение имуществом фонда или в осуществлении операций с ценными бумагами, находящимися на депозитарном обслуживании по настоящему договору, представить управляющей компании уведомление об этом __________________ (указываются порядок и сроки представления уведомления);
- регистрировать факты обременения ценных бумаг, находящихся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, обязательствами, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
- представить управляющей компании отчет об открытии счета депо _____________________ (указываются порядок и сроки представления отчета);
- представлять отчеты об операциях с ценными бумагами _____________________ (указываются порядок и сроки представления отчетов);
- предоставлять управляющей компании выписки по счету депо _____________________ (указываются порядок и сроки представления выписок);
- представлять управляющей компании отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, находящихся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, по формам и в сроки, установленные Федеральной службой по финансовым рынкам <*>;
- --------------------------------
<*> Приказ ФСФР России от 13.09.2007 N 07-95/пз-н "Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений" (зарегистрирован в Минюсте России 11.10.2007, регистрационный N 10312).
- информировать управляющую компанию об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
- информировать управляющую компанию о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;
- информировать управляющую компанию о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства либо о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария, в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;
- информировать управляющую компанию о введении запрета на проведение всех или части операций специализированного депозитария, необходимых для исполнения настоящего договора, или об аннулировании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в течение одного рабочего дня с даты получения уведомления о принятии соответствующего решения Федеральной службой по финансовым рынкам;
- представлять управляющей компании информацию, связанную с осуществлением прав по ценным бумагам, находящимся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, при поступлении такой информации специализированному депозитарию ________________________ (указываются порядок и сроки представления указанной информации);
- оказывать управляющей компании содействие в осуществлении прав по ценным бумагам, находящимся на депозитарном обслуживании по настоящему договору;
- передавать управляющей компании дивиденды, проценты и иные выплаты по ценным бумагам, находящимся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, при их поступлении на специальный депозитарный счет (абзац включается, если предусматривается услуга, связанная с получением дохода по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда);
- ___________________________ (может быть предусмотрена обязанность специализированного депозитария представлять управляющей компании иные отчеты, документы или информацию с указанием порядка и сроков их представления);
- ___________________________ (могут быть предусмотрены иные обязанности специализированного депозитария).
Страницы: 15 из 15 <-- предыдущая cодержание следующая -->