ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
(Приказ ФСФР РФ от 06.07.2010 N 10-44/пз-н. Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию (Зарегистрировано в Минюсте РФ 12.08.2010 N 18139))Акцизы
1. ____________________________ (указывается полное (сокращенное) наименование негосударственного пенсионного фонда) (далее - фонд), осуществляющий деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450; N 52, ст. 6454) (далее - Федеральный закон), действующий на основании лицензии от ____________ N ________ на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, в лице ______________________________ (указываются фамилия, имя, отчество должностного лица фонда и его должность), действующего(ей) на основании ____________________________ (указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо фонда), с одной стороны, и ____________________________ (указывается полное (сокращенное) фирменное наименование специализированного депозитария) (далее - специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии от ____________ N ________ на осуществление депозитарной деятельности и лицензии от ____________ N ________ на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице ____________________________ (указываются фамилия, имя, отчество должностного лица специализированного депозитария, его должность), действующего(ей) на основании ____________________________ (указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо специализированного депозитария), с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.
2. Специализированный депозитарий обязуется согласно настоящему договору и регламенту специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений (далее - регламент) оказывать фонду услуги по ежедневному контролю за соответствием деятельности фонда по организации инвестирования средств пенсионных накоплений и деятельности управляющей компании (управляющих компаний), с которой (которыми) фондом заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее - управляющая компания), по инвестированию средств пенсионных накоплений требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и инвестиционной декларацией, а фонд обязуется оплатить эти услуги.
3. Специализированный депозитарий осуществляет ежедневный контроль:
- за соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля фонда и управляющей компании (управляющих компаний) требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и договором (договорами) доверительного управления;
- за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, находящимися у нее в доверительном управлении, требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенным фондом с управляющей компанией;
- за соблюдением управляющей компанией установленного порядка и срока определения рыночной стоимости и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
4. Специализированный депозитарий подписывает отчеты фонда (управляющей компании), которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации подлежат представлению с подписью специализированного депозитария <*>, если данные указанных отчетов соответствуют данным специализированного депозитария.
--------------------------------
- <*> Постановление Правительства Российской Федерации от 02.08.2005 N 482 "Об утверждении форм отчетности негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 33, ст. 3419);
- Приказ ФСФР России от 16.05.2006 N 06-48/пз-н "Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной" (зарегистрирован в Минюсте России 28.06.2006, регистрационный N 7987) с изменениями от 13.09.2007 N 07-96/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 11.10.2007, регистрационный N 10313).
_____________________________________ (указываются порядок и сроки подписания отчетов фонда и управляющей компании).
Если данные отчетов фонда (управляющей компании) не соответствуют данным специализированного депозитария, расхождения в указанных данных фиксируются в акте сверки данных отчета фонда (управляющей компании) и данных специализированного депозитария, который направляется фонду (управляющей компании).
5. Специализированный депозитарий дает предварительное согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений (выдачу распоряжений о списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих средства пенсионных накоплений, с банковских счетов, совершение сделок, связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений, или выдачу брокеру поручений о совершении таких сделок) при обращении управляющей компании за выдачей указанного согласия.
6. Специализированный депозитарий дает управляющей компании предварительное согласие на передачу средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, находящихся у нее в доверительном управлении по договору с фондом, в состав инвестиционного портфеля, находящегося у другой управляющей компании по договору с фондом, если такая передача осуществляется по требованию фонда, либо во исполнение сделок, совершенных на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг.
7. Специализированный депозитарий отказывает управляющей компании в выдаче предварительного согласия на распоряжение средствами пенсионных накоплений фонда и имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений фонда, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам Российской Федерации или договору доверительного управления, на основании которого у управляющей компании находятся указанные средства пенсионных накоплений и имущество.
Специализированный депозитарий отказывает управляющей компании в выдаче предварительного согласия на исполнение требований фонда о передаче средств пенсионных накоплений, если назначение платежа, указанное в требовании, не связано:
Страницы: 2 из 15 <-- предыдущая cодержание следующая -->