Официальные документы
Акцизы
33. Основанием для начала процедуры исполнения государственной функции является поступление в регистрирующий орган комплекта документов, перечень которых установлен Стандартами эмиссии.
34. Поступающие в регистрирующий орган эмиссионные документы в установленном порядке регистрируются Управлением делами и архива (далее - УДА).
35. Зарегистрированные эмиссионные документы в день регистрации передаются в Управление эмиссионных ценных бумаг (далее - Управление) с резолюцией "На исполнение".
36. Начальником Управления (исполняющим обязанности начальника Управления) или, по его поручению, начальником отдела (заместителем начальника отдела) государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее - отдел) Управления не позднее 2 рабочих дней с даты поступления эмиссионных документов в Управление назначается исполнитель, ответственный за рассмотрение эмиссионных документов (далее - ответственный исполнитель).
37. Проверка принадлежности организации-заявителя к эмитентам, регистрирующим органом для которых является регистрирующий орган, осуществляется ответственным исполнителем не позднее 2 рабочих дней с даты поступления к ответственному исполнителю эмиссионных документов.
37.1. В случае если по результатам проверки ответственный исполнитель устанавливает, что эмиссионные документы в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации подлежат рассмотрению в ином регистрирующем органе, он незамедлительно докладывает об этом начальнику отдела (заместителю начальника отдела) Управления.
37.2. В случае, если по результатам проверки Управление устанавливает, что эмиссионные документы в соответствии с законодательством Российской Федерации подлежат рассмотрению в ином регистрирующем органе, в срок не позднее 5 рабочих дней с даты поступления эмиссионных документов в Управление ответственным исполнителем готовится сопроводительное письмо, которое вместе с эмиссионными документами передается в УДА для возврата организации-заявителю.
38. УДА не позднее дня, следующего за днем поступления сопроводительного письма и эмиссионных документов, осуществляет их отправку по месту нахождения организации-заявителя.
39. Рассмотрение эмиссионных документов включает:
- 39.1. Проверку содержащихся в эмиссионных документах сведений на соответствие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих эмиссию ценных бумаг;
- 39.2. Проверку соблюдения организацией-заявителем требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих раскрытие информации на рынке ценных бумаг.
40. По итогам рассмотрения эмиссионных документов Управлением готовятся следующие документы (далее - комплект документов).
40.1. В случае проведения проверки достоверности сведений, содержащихся в эмиссионных документах, - уведомление о проведении проверки в адрес организации-заявителя (приложения N N 14 - 16, 30 к настоящему Административному регламенту), а при необходимости - также письма с запросами соответствующей информации в адрес государственных органов или иных организаций.
40.2. Уведомление готовится с указанием:
- 40.2.1. Срока представления организацией - заявителем исправленных и/или дополненных эмиссионных документов;
- 40.2.2. Необходимости переподписания исправленных и/или дополненных эмиссионных документов уполномоченными должностными лицами организации-заявителя после внесения в них изменений и/или дополнений, а при необходимости - также переутверждения исправленных и/или дополненных эмиссионных документов, подлежащих в соответствии с законодательством Российской Федерации утверждению уполномоченным органом управления организации-заявителя.
40.3. Управление осуществляет контроль за соблюдением указанных в уведомлении сроков представления исправленных и/или дополненных эмиссионных документов, а также за их переподписанием и переутверждением.
41. В случае если представленные документы соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих эмиссию ценных бумаг, и организацией-заявителем соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих раскрытие информации на рынке ценных бумаг, Управлением готовятся следующие документы (комплект документов):
1) заключение;
Страницы: 9 из 26 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ГОСУДАРСТВЕННАЯ РЕГИСТРАЦИЯ ВЫПУСКА РЕГИСТРАЦИЯ ИЗМЕНЕНИЙ И/ИЛИ ДОПОЛНЕНИЙ В РЕШЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГИСТРАЦИЯ ПРОСПЕКТА ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРИЕМ И РЕГИСТРАЦИЯ ВХОДЯЩИХ ЭМИССИОННЫХ ДОКУМЕНТОВ. РАССМОТРЕНИЕ ЭМИССИОННЫХ ДОКУМЕНТОВ. ПОДГОТОВКА ДОКУМЕНТОВ ПО ИТОГАМ РАССМОТРЕНИЯ
(Приказ ФСФР РФ от 30.01.2007 N 07-8/пз-н (ред. от 10.06.2010). Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг (Зарегистрировано в Минюсте РФ 28.05.2007 N 9558))Акцизы
32. В случае исполнения государственной функции территориальным органом ФСФР России указанные в разделе III настоящего Административного регламента функции Управления делами и архива ФСФР России осуществляет общий отдел территориального органа ФСФР России, функции Управления эмиссионных ценных бумаг ФСФР России осуществляет Отдел государственной регистрации выпусков ценных бумаг территориального органа ФСФР России, функции заместителя руководителя ФСФР России осуществляет заместитель руководителя территориального органа ФСФР России, функции руководителя ФСФР России осуществляет руководитель территориального органа ФСФР России.
Государственная регистрация выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг,
регистрация изменений и/или дополнений в решение
о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект
ценных бумаг, регистрация проспекта ценных бумаг
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг,
регистрация изменений и/или дополнений в решение
о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект
ценных бумаг, регистрация проспекта ценных бумаг
33. Основанием для начала процедуры исполнения государственной функции является поступление в регистрирующий орган комплекта документов, перечень которых установлен Стандартами эмиссии.
Прием и регистрация
входящих эмиссионных документов
входящих эмиссионных документов
34. Поступающие в регистрирующий орган эмиссионные документы в установленном порядке регистрируются Управлением делами и архива (далее - УДА).
35. Зарегистрированные эмиссионные документы в день регистрации передаются в Управление эмиссионных ценных бумаг (далее - Управление) с резолюцией "На исполнение".
Рассмотрение эмиссионных документов
36. Начальником Управления (исполняющим обязанности начальника Управления) или, по его поручению, начальником отдела (заместителем начальника отдела) государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее - отдел) Управления не позднее 2 рабочих дней с даты поступления эмиссионных документов в Управление назначается исполнитель, ответственный за рассмотрение эмиссионных документов (далее - ответственный исполнитель).
37. Проверка принадлежности организации-заявителя к эмитентам, регистрирующим органом для которых является регистрирующий орган, осуществляется ответственным исполнителем не позднее 2 рабочих дней с даты поступления к ответственному исполнителю эмиссионных документов.
37.1. В случае если по результатам проверки ответственный исполнитель устанавливает, что эмиссионные документы в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации подлежат рассмотрению в ином регистрирующем органе, он незамедлительно докладывает об этом начальнику отдела (заместителю начальника отдела) Управления.
37.2. В случае, если по результатам проверки Управление устанавливает, что эмиссионные документы в соответствии с законодательством Российской Федерации подлежат рассмотрению в ином регистрирующем органе, в срок не позднее 5 рабочих дней с даты поступления эмиссионных документов в Управление ответственным исполнителем готовится сопроводительное письмо, которое вместе с эмиссионными документами передается в УДА для возврата организации-заявителю.
38. УДА не позднее дня, следующего за днем поступления сопроводительного письма и эмиссионных документов, осуществляет их отправку по месту нахождения организации-заявителя.
39. Рассмотрение эмиссионных документов включает:
- 39.1. Проверку содержащихся в эмиссионных документах сведений на соответствие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих эмиссию ценных бумаг;
- 39.2. Проверку соблюдения организацией-заявителем требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих раскрытие информации на рынке ценных бумаг.
Подготовка документов по итогам рассмотрения
40. По итогам рассмотрения эмиссионных документов Управлением готовятся следующие документы (далее - комплект документов).
40.1. В случае проведения проверки достоверности сведений, содержащихся в эмиссионных документах, - уведомление о проведении проверки в адрес организации-заявителя (приложения N N 14 - 16, 30 к настоящему Административному регламенту), а при необходимости - также письма с запросами соответствующей информации в адрес государственных органов или иных организаций.
40.2. Уведомление готовится с указанием:
- 40.2.1. Срока представления организацией - заявителем исправленных и/или дополненных эмиссионных документов;
- 40.2.2. Необходимости переподписания исправленных и/или дополненных эмиссионных документов уполномоченными должностными лицами организации-заявителя после внесения в них изменений и/или дополнений, а при необходимости - также переутверждения исправленных и/или дополненных эмиссионных документов, подлежащих в соответствии с законодательством Российской Федерации утверждению уполномоченным органом управления организации-заявителя.
40.3. Управление осуществляет контроль за соблюдением указанных в уведомлении сроков представления исправленных и/или дополненных эмиссионных документов, а также за их переподписанием и переутверждением.
41. В случае если представленные документы соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих эмиссию ценных бумаг, и организацией-заявителем соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих раскрытие информации на рынке ценных бумаг, Управлением готовятся следующие документы (комплект документов):
1) заключение;
Страницы: 9 из 26 <-- предыдущая cодержание следующая -->