ИНСТРУКЦИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 21.02.2007 N 130-И (РЕД. ОТ 02.04.2010). О ПОРЯДКЕ ПОЛУЧЕНИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СОГЛАСИЯ БАНКА РОССИИ НА ПРИОБРЕТЕНИЕ И (ИЛИ) ПОЛУЧЕНИЕ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 14.03.2007 N 9098). ПРОДОЛЖЕНИЕ

- 5.3.4. полный состав группы лиц с указанием по каждому юридическому лицу его полного фирменного и (в случае если имеется) сокращенного фирменного наименования на русском языке, а также сведений, предусмотренных для юридических лиц - резидентов подпунктом "в" пункта 1 статьи 5, а для индивидуальных предпринимателей (включая физических лиц - нерезидентов, зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей) - подпунктами "г" и "д" пункта 2 статьи 5 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565; N 52 (часть I), ст. 5037; 2005, N 27, ст. 2722; "Российская газета" от 9 февраля 2007 года N 28), для физических лиц - фамилия, имя и (в случае если имеется) отчество;
- 5.3.5. основания для отнесения лиц к группе лиц с приложением подтверждающих документов (описание отношений и событий (действий), которые влекут (или могут повлечь) образование группы лиц или изменение ее состава.
5.4. В случае если один или несколько участников существующей группы лиц осуществляют приобретение акций (долей), в том числе в связи с увеличением уставного капитала кредитной организации или на вторичном рынке, для получения предварительного согласия Банка России документы, предусмотренные нормативными актами Банка России для проведения оценки финансового положения, представляются только по лицам, оплачивающим приобретаемые акции (доли) кредитной организации.
5.5. Предварительное согласие Банка России по группе лиц оформляется Банком России по форме, установленной в приложении 2 к настоящей Инструкции. В выданном предварительном согласии Банка России указываются пределы, которые должны соблюдаться при осуществлении сделок по приобретению акций (долей) кредитной организации как в целом для группы лиц, так и по каждому входящему в ее состав акционеру (участнику) кредитной организации. Дополнительное приобретение акций (долей) кредитной организации в рамках установленного в предварительном согласии Банка России размера приобретения акций (долей), а также перераспределение акций (долей) между участниками группы лиц допускается только лицами, входящими в группу лиц, которой выдано предварительное согласие Банка России, при условии соблюдения каждым участником группы и в целом для группы лиц ограничений, указанных в предварительном согласии Банка России.
5.6. Предварительное согласие Банка России на приобретение группой лиц акций (долей) кредитной организации считается полученным в следующих случаях:
- 5.6.1. формирования органов управления юридических лиц, в результате которого образовалась группа лиц;
- 5.6.2. появления родственных связей, явившихся основанием для объединения лиц в группу лиц.

5.7. В случаях, перечисленных в подпунктах 5.6.1 - 5.6.2 пункта 5.6 настоящей Инструкции, приобретатель направляет информацию в территориальное учреждение о фактах приобретения акций (долей) кредитной организации в течение 30 календарных дней со дня приобретения акций (долей) по форме, установленной в приложении 2 к Инструкции Банка России N 109-И.
Приобретение дополнительных акций (долей) той же кредитной организации после получения предварительного согласия Банка России требует получения нового предварительного согласия Банка России в случае, если в результате сделки (сделок) с акциями (долями) этой кредитной организации будет превышаться установленная в пункте 1.3 настоящей Инструкции верхняя граница количества акций (долей), приобретенных в случаях, перечисленных в подпунктах 5.6.1 - 5.6.2 пункта 5.6 настоящей Инструкции.