УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 03.06.2003 N 1288-У. О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 22 ИЮЛЯ 2002 ГОДА N 102-И ''О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 30.06.2003 N 4865). ПРОДОЛЖЕНИЕ

- - меморандум (в случае представления проспекта ценных бумаг, подписанного финансовым консультантом на рынке ценных бумаг), содержащий: полное фирменное наименование, место нахождения, номер и дату выдачи лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг лица, оказывающего кредитной организации - эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг (финансового консультанта на рынке ценных бумаг); заявление кредитной организации - эмитента о том, что указываемое лицо выступает финансовым консультантом на рынке ценных бумаг в отношении выпуска (выпусков) ценных бумаг, документы для государственной регистрации которого представляются кредитной организацией - эмитентом в регистрирующий орган; заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что он не является аффилированным лицом кредитной организации - эмитента и соответствует требованиям, установленным к финансовым консультантам на рынке ценных бумаг; реквизиты (дату и номер) договора, на основании которого финансовый консультант на рынке ценных бумаг оказывает кредитной организации - эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, а в случае, когда заключение указанного договора признается в соответствии с законодательством Российской Федерации крупной сделкой, - также сведения об одобрении такой сделки; дату (срок), с которой кредитная организация - эмитент в целях подготовки проспекта ценных бумаг начала предоставлять финансовому консультанту на рынке ценных бумаг информацию о своей финансово-хозяйственной деятельности; в случае, когда для проведения аудиторской проверки ведения бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности кредитной организации - эмитента и (или) оказания сопутствующих аудиту услуг, связанных с подготовкой проспекта ценных бумаг, в том числе услуг по бухгалтерскому, налоговому, экономическому, финансовому и управленческому консультированию, привлекался аудитор, - полное фирменное наименование аудиторской организации или имя индивидуального аудитора, номер, дату выдачи и срок действия лицензии на осуществление аудиторской деятельности, реквизиты (дату и номер) договора оказания аудиторских услуг, дату (срок), с которой кредитная организация - эмитент начала предоставлять аудитору информацию о своей финансово-хозяйственной деятельности, а в случае, когда заключение договора оказания аудиторских услуг признается в соответствии с законодательством Российской Федерации крупной сделкой, - также сведения об одобрении такой сделки; в случае, когда кредитной организации - эмитенту и (или) его ценным бумагам присвоен кредитный рейтинг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, - полное и сокращенное фирменные наименования рейтингового агентства, реквизиты (дату и номер) договора об оказании услуг по присвоению кредитного рейтинга, дату (срок), с которой кредитная организация - эмитент в целях присвоения кредитного рейтинга начала предоставлять рейтинговому агентству информацию о своей финансово-хозяйственной деятельности, а в случае, когда заключение договора об оказании услуг по присвоению кредитного рейтинга признается в соответствии с законодательством Российской Федерации крупной сделкой, - также сведения об одобрении такой сделки.
- Меморандум должен быть подписан единоличным исполнительным органом и главным бухгалтером кредитной организации - эмитента, финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, оказывающим кредитной организации - эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, а также может быть подписан аудитором кредитной организации - эмитента, юридическим консультантом кредитной организации - эмитента, рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, и присвоившим кредитной организации - эмитенту и (или) ее ценным бумагам кредитный рейтинг;
- - копии бухгалтерской отчетности кредитной организации - эмитента за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующий дате утверждения решения о выпуске ценных бумаг (если регистрация выпуска не сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг);
- - копию платежного поручения об уплате налога на операции с ценными бумагами в соответствии с пунктом 1.4 настоящей Инструкции;
- - протокол или выписку из протокола собрания уполномоченного органа кредитной организации, подтверждающую принятие решения о размещении ценных бумаг;
- - протокол или выписку из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, подтверждающую принятие решения об утверждении решения о выпуске ценных бумаг;
- - протокол или выписку из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, подтверждающую принятие решения об утверждении проспекта ценных бумаг (если регистрация выпуска сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг);
- - выписку из протокола общего собрания акционеров об утверждении аудитора кредитной организации - эмитента;
- - выписку из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, на котором было принято решение об определении цены размещения ценных бумаг (при размещении ценных бумаг посредством подписки);
- - документ, подтверждающий привлечение государственного финансового контрольного органа для определения цены размещения ценных бумаг (если акционером кредитной организации - эмитента являются государство и (или) муниципальное образование, владеющее более 2% ее голосующих акций);
- - копии договора о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, заключенного кредитной организацией - эмитентом с регистратором, или документ, подтверждающий обстоятельства, освобождающие кредитную организацию - эмитент от заключения такого договора;
- - иные документы в соответствии с пунктами 13.2 - 13.4 настоящей Инструкции, а также законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
При представлении в регистрирующий орган выписок из протоколов собрания (заседания) уполномоченных органов такие выписки должны содержать кворум собрания (заседания) уполномоченного органа и результаты голосования по соответствующему вопросу.".
1.13.2. Пункт 11.2 считать пунктом 13.2, дополнив его абзацами четвертым - шестым следующего содержания:
- "- копия договора о создании кредитной организации - эмитента или решения об учреждении кредитной организации - эмитента (если учредителем является одно лицо);
- - документ, отражающий расчет собственного капитала и размер резервного фонда, а также выписки со счетов по учету имущества (собственных средств) кредитной организации - эмитента по данным отчетности за последний завершенный отчетный период, подписанный главным бухгалтером или лицом, его замещающим (при увеличении уставного капитала за счет имущества кредитной организации - эмитента);
- - документ, подтверждающий уведомление кредиторов об уменьшении уставного капитала кредитной организации - эмитента (при выпуске акций с целью уменьшения уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций, требующем уведомления кредиторов).".
1.13.3. Пункт 11.3 считать пунктом 13.3 и изложить его в следующей редакции:
"13.3. При регистрации выпуска облигаций в регистрирующий орган дополнительно должны быть представлены:
- - копии договоров или других необходимых документов, подтверждающих, что данный выпуск облигаций обеспечен третьими лицами (в случае, если выпуск облигаций сопровождается обеспечением, предоставленным в целях выпуска облигаций третьими лицами);
- - документ (документы), подтверждающие рыночную стоимость имущества в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, если в обеспечение исполнения обязательств выпуска облигаций предоставляется имущество, а в остальных случаях - бухгалтерская отчетность третьего лица (лиц), предоставившего(их) обеспечение по облигациям выпуска, за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующие утверждению решения о выпуске;
- - копия договора, заключенного кредитной организацией - эмитентом и организацией, принимающей на себя обязательство по централизованному хранению сертификатов облигаций (в случае размещения документарных облигаций с обязательным централизованным хранением).


Страницы: 7 из 40  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->