Официальные документы
Акцизы
3.1. После завершения первичного размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда интервальный паевой инвестиционный фонд могут составлять только активы, указанные в пункте 2.1 настоящего Положения, а также:
- голосующие акции российских закрытых акционерных обществ;
- жилищные сертификаты;
- недвижимость и права на недвижимость (за исключением объектов недвижимости, отчуждение которых запрещено законодательством).
Указанные ценные бумаги (за исключением голосующих акций российских закрытых акционерных обществ, жилищных сертификатов) могут приобретаться только в том случае, если их признаваемая котировка была объявлена в день заключения договора о приобретении ценных бумаг либо на дату, предшествующую этому дню.
Ценные бумаги, не имеющие признаваемой котировки, голосующие акции российских закрытых акционерных обществ, могут приобретаться, если они составляют 10 и более процентов таких ценных бумаг этого эмитента.
3.2. Структура активов интервального паевого инвестиционного фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:
- оценочная стоимость указанных в пункте 3.1 настоящего Положения ценных бумаг, имеющих признаваемые котировки, и (или) денежные средства, включая денежные средства во вкладах банков, не должны составлять менее 35 процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;
- оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, жилищных сертификатов) не должна составлять более 30 процентов стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;
- оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации одного выпуска не должна составлять более 35 процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда, за исключением случаев их приобретения в результате проведения новации;
- оценочная стоимость объектов недвижимости и прав на недвижимое имущество не должна составлять более 5 процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;
- суммарная оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемую котировку, объектов недвижимости и прав на недвижимое имущество может составлять не более 65 процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;
- суммарная оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций не должна составлять более 20 процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;
- денежные средства, размещенные во вкладах в одном банке, не должны составлять более 25 процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда.
3.3. Правила пунктов 1.2, 3.2 настоящего Положения не применяются в период первичного размещения инвестиционных паев интервальных паевых инвестиционных фондов, образуемых на базе имущества инвестиционных фондов или специализированных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан.
3.4. Иные требования к структуре активов интервальных паевых инвестиционных фондов могут устанавливаться по согласованию с Федеральной комиссией.
Страницы: 2 из 2 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ТРЕБОВАНИЯ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ ИНТЕРВАЛЬНОГО ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
(Постановление ФКЦБ РФ от 31.08.1999 N 5. Об утверждении Положения о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов (Зарегистрировано в Минюсте РФ 01.10.1999 N 1919))Акцизы
- суммарная оценочная стоимость ценных бумаг, которые не имеют признаваемых котировок, не должна составлять более 10 процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда;
- суммарная оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций не должна составлять более 20 процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда;
- денежные средства, размещенные во вкладах в одном банке, не должны составлять более 25 процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда.
3. Требования к составу и структуре
активов интервального паевого инвестиционного фонда
активов интервального паевого инвестиционного фонда
3.1. После завершения первичного размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда интервальный паевой инвестиционный фонд могут составлять только активы, указанные в пункте 2.1 настоящего Положения, а также:
- голосующие акции российских закрытых акционерных обществ;
- жилищные сертификаты;
- недвижимость и права на недвижимость (за исключением объектов недвижимости, отчуждение которых запрещено законодательством).
Указанные ценные бумаги (за исключением голосующих акций российских закрытых акционерных обществ, жилищных сертификатов) могут приобретаться только в том случае, если их признаваемая котировка была объявлена в день заключения договора о приобретении ценных бумаг либо на дату, предшествующую этому дню.
Ценные бумаги, не имеющие признаваемой котировки, голосующие акции российских закрытых акционерных обществ, могут приобретаться, если они составляют 10 и более процентов таких ценных бумаг этого эмитента.
3.2. Структура активов интервального паевого инвестиционного фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:
- оценочная стоимость указанных в пункте 3.1 настоящего Положения ценных бумаг, имеющих признаваемые котировки, и (или) денежные средства, включая денежные средства во вкладах банков, не должны составлять менее 35 процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;
- оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, жилищных сертификатов) не должна составлять более 30 процентов стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;
- оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации одного выпуска не должна составлять более 35 процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда, за исключением случаев их приобретения в результате проведения новации;
- оценочная стоимость объектов недвижимости и прав на недвижимое имущество не должна составлять более 5 процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;
- суммарная оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемую котировку, объектов недвижимости и прав на недвижимое имущество может составлять не более 65 процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;
- суммарная оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций не должна составлять более 20 процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;
- денежные средства, размещенные во вкладах в одном банке, не должны составлять более 25 процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда.
3.3. Правила пунктов 1.2, 3.2 настоящего Положения не применяются в период первичного размещения инвестиционных паев интервальных паевых инвестиционных фондов, образуемых на базе имущества инвестиционных фондов или специализированных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан.
3.4. Иные требования к структуре активов интервальных паевых инвестиционных фондов могут устанавливаться по согласованию с Федеральной комиссией.
Страницы: 2 из 2 <-- предыдущая cодержание следующая -->