ОТКАЗ В ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИИ. ОТЧЕТНОСТЬ УПРАВЛЯЮЩЕГО. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
(Распоряжение Госкомимущества РФ от 18.10.1994 N 2528-р. Об утверждении Порядка лицензирования деятельности управляющих специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулировавших приватизационные чеки граждан до 1 июля 1994 г. (Зарегистрировано в Минюсте РФ 14.11.1994 N 722))Акцизы
7. Управляющий обязан после получения лицензии представить в комитет надлежаще заверенную копию договора об управлении фондом в течение десяти дней со дня заключения договора об управлении фондом.
8. Устав заявителя должен в обязательном порядке содержать положение о том, что деятельность на рынке ценных бумаг является его единственным видом деятельности.
9. Комитет рассматривает заявку на лицензирование и выдает лицензию в месячный срок со дня получения всех предусмотренных в пункте 6 настоящего Порядка документов. Лицензия выдается по прилагаемой форме (Приложение 1). Лицензия на право управления фондом является бессрочной.
В случае выявления в представленных на лицензирование документах нарушений и недостатков выдача лицензии производится после устранения заявителем этих нарушений и недостатков. Доработанные с учетом замечаний комитета документы подлежат повторному представлению не позднее 10 дней после их возвращения заявителю. Данный срок может быть продлен комитетом до одного месяца.
При уклонении или отказе заявителя от устранения нарушений и недостатков комитет имеет право отказать в выдаче лицензии.
10. При подаче заявки на лицензирование заявитель представляет подлинный устав и его копию. На подлиннике устава проставляются печать комитета и штамп с надписью "лицензировано в качестве управляющего специализированным инвестиционным фондом приватизации". На оттиске штампа ставится подпись руководителя или заместителя руководителя комитета, рассматривающего документы заявителя. Оформленный в указанном порядке подлинный устав подлежит возврату заявителю. Копия устава оформляется в том же порядке, что и подлинник устава, и остается на хранении в комитете.
Для юридического лица лицензия при отсутствии на подлинном уставе названных печати, штампа и подписи является недействительной.
11. Комитет может отказать юридическому лицу в выдаче лицензии в следующих случаях:
- - несоответствия учредительных и представленных для получения лицензии документов законодательству;
- - наличия в составе учредителей юридического лица ограничиваемых организаций;
- - наличия убытков по балансу юридического лица, составленному на первое число месяца, в котором осуществляется представление документов для получения лицензии.
12. Решение об отказе в выдаче лицензии принимается в сроки, установленные в пункте 9 настоящего Порядка. Письменное мотивированное уведомление об этом направляется заявителю не позднее 3 дней с момента принятия такого решения.
13. Управляющий обязан не позднее чем через 30 дней после окончания каждого отчетного квартала и не позднее 60 дней после окончания финансового года представлять для обозрения акционеров и в комитет:
- - бухгалтерский баланс с отметкой налоговой инспекции;
- - отчет о финансовых результатах и их использовании, справку к отчету о финансовых результатах и их использовании;
- - сведения о составе аффилированных лиц управляющего и их изменениях;
- - сведения о собственных ценных бумагах, включая вид ценных бумаг, номер и дату государственной регистрации, наименование регистрирующего органа, дату начала и окончания выпуска, объеме выпуска (по номинальной стоимости), количестве выпущенных ценных бумаг, их номинальную стоимость;
- - отчетные данные о выплаченных доходах (промежуточных доходах) по всем типам ценных бумаг за последний финансовый год одновременно с отчетом фонда (фондов);
- - перечень всех инвестиций акционеров, должностных лиц управляющего и непосредственно управляющего, владеющих не менее чем 5-процентной долей акций фонда и предприятий, акциями которых владеет фонд. В перечень включаются наименование эмитента, его местонахождение (город, район, область), вид ценных бумаг, величина уставного капитала эмитента (в тыс. руб.), доля капитала эмитента, принадлежащая акционеру, сотруднику и непосредственно управляющему;
- - сведения о санкциях, примененных к управляющему органами государственного управления или судами. Такие сведения должны содержать дату применения санкций, орган, наложивший санкции, причину наложения санкций, вид санкций, размер санкций, степень исполнения санкций к моменту представления отчета. Такие сведения представляются только в комитет;
- - перечень всех фондов, с которыми управляющий заключил договор об управлении фондом;
- - величину вознаграждения управляющего в процентах от чистых активов фонда (фондов, для каждого отдельно);
- - сведения о любых изменениях и дополнениях в документах, перечисленных в пункте 6 настоящего Порядка. Такие сведения представляются только в комитет.
Управляющий - физическое лицо представляет данные, указанные в четвертом, седьмом, восьмом, девятом, десятом и одиннадцатом абзацах данного пункта.
14. Бухгалтерский баланс, отчет о финансовых результатах и их использовании, составе и изменении аффилированных лиц управляющего, величину вознаграждения управляющему в процентах от чистых активов фонда (фондов, для каждого отдельно) управляющий обязан опубликовать в общедоступной печати в сроки, указанные в пункте 13 настоящего Порядка.