ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества фонда, за исключением случаев получения денежных средств для погашения _____________________ (указывается "или обмена", если правилами предусмотрен обмен инвестиционных паев на инвестиционные паи других паевых инвестиционных фондов) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 месяцев;
- сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества фонда, ________________________ (данное ограничение может не применяется, при этом перечисляются случаи, когда оно не применяется, в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг);
- сделки по приобретению в состав фонда имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
- сделки по отчуждению имущества, составляющего фонд, в состав имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
- сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками управляющей компании, их основными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами управляющей компании, а также специализированным депозитарием, аудитором, регистратором (абзац включается, если инвестиционная декларация фонда предусматривает инвестирование в ценные бумаги);
- сделки по приобретению в состав фонда имущества, принадлежащего управляющей компании, ее участникам, основным и преобладающим хозяйственным обществам ее участников, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего фонд, указанным лицам;
- сделки по приобретению в состав фонда имущества у специализированного депозитария ________________________ (указывается "оценщика", если правилами предусмотрены сведения об оценщике), аудитора, с которыми управляющей компанией заключены договоры, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев оплаты расходов, указанных в пункте 107 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами;
- сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) управляющей компанией, а также акционерным инвестиционным фондом, активы которого находятся в доверительном управлении управляющей компании или функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет управляющая компания (абзац включается, если инвестиционная декларация фонда предусматривает инвестирование в ценные бумаги);
- __________________________ (могут предусматриваться иные ограничения для управляющей компании по распоряжению имуществом, составляющим фонд).
33. Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами, установленные абзацами восьмым, девятым, одиннадцатым и двенадцатым подпункта 5 пункта 32 настоящих Правил, не применяются, если:
1) сделки совершаются на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам (подпункт включается, если инвестиционная декларация фонда предусматривает инвестирование в ценные бумаги, допущенные к торгам организаторов торговли на рынке ценных бумаг);
2) сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав фонда, инвестиционные паи которого могут быть обменены на инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда, в состав которого приобретаются указанные ценные бумаги (подпункт может включаться, если правилами предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев на инвестиционные паи других паевых инвестиционных фондов);
3) сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав другого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого могут быть обменены на инвестиционные паи фонда (подпункт может включаться, если правилами предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев других паевых инвестиционных фондов на инвестиционные паи фонда).

34. Ограничения на совершение сделок, установленные абзацем десятым подпункта 5 пункта 32 настоящих Правил, не применяются, если указанные сделки:
1) совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные списки российских фондовых бирж (подпункт включается, если инвестиционная декларация фонда предусматривает инвестирование в ценные бумаги, включенные в котировальные списки российских фондовых бирж);
2) совершаются при размещении дополнительных ценных бумаг акционерного общества при осуществлении управляющей компанией права акционера на преимущественное приобретение акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции этого акционерного общества (подпункт включается, если инвестиционная декларация фонда предусматривает инвестирование в акции и эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в акции);


Страницы: 4 из 13  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->