ТРЕБОВАНИЯ К КОМПЛЕКТУ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ПЕРЕОФОРМЛЕНИЯ ДОКУМЕНТА, ПОДТВЕРЖДАЮЩЕГО НАЛИЧИЕ ЛИЦЕНЗИИ

г) справок об отсутствии у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, а также у лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) соискателя лицензии судимости за умышленные преступления, которые должны соответствовать приложению N 1 к Инструкции о порядке предоставления гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости, утвержденной Приказом Министерства внутренних дел Российской Федерации от 1 ноября 2001 г. N 965 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 3153);
д) справок о проверке по реестру дисквалифицированных лиц, подтверждающих отсутствие у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, а также у лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) соискателя лицензии административного наказания в виде дисквалификации, которые должны соответствовать приложению N 1 к Инструкции о порядке предоставления информации о дисквалифицированных лицах, являющейся приложением N 2 к Приказу Министерства внутренних дел Российской Федерации от 22 ноября 2006 г. N 957 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 8710).
41.3. Расчет величины денежной оценки имущества для обеспечения уставной деятельности соискателя лицензии по форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также копии документов, подтверждающих наличие у соискателя лицензии имущества, включенного в указанный расчет (соответствующих договоров и дополнительных соглашений к ним, справок или платежных поручений банка, оценочных документов и т.п.), заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии и оттиском печати соискателя лицензии.
41.4. Пенсионные правила соискателя лицензии, утвержденные советом соискателя лицензии.
41.5. Страховые правила соискателя лицензии, утвержденные советом соискателя лицензии - в случае, если соискатель лицензии предполагает осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию.
41.6. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в двух экземплярах), в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
41.7. Копию протокола совета негосударственного пенсионного фонда об утверждении пенсионных правил, а также, если фонд предполагает осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию, страховых правил.
41.8. Копию протокола совета негосударственного пенсионного фонда о назначении контролера или руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля соискателя лицензии.
41.9. Копии форм договоров негосударственного пенсионного обеспечения по каждой пенсионной схеме, предусмотренной пенсионными правилами, и утвержденных в установленном негосударственным пенсионным фондом порядке.
41.10. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за предоставление лицензии (платежное поручение с отметкой банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате государственной пошлины). Документ должен соответствовать форме, установленной Положением о безналичных расчетах в Российской Федерации от 3 октября 2002 г. N 2-П (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 4068).
42. Сведения, предусмотренные пунктами 33.7, 33.8, 34.1, 34.2, 36.3 и 41.2 настоящего Административного регламента, представляются на дату, совпадающую с датой исходящего заявления о предоставлении лицензии, но не ранее чем за 15 дней до даты представления документов для получения лицензии. Указанные сведения представляются на русском языке, если иное не предусмотрено Приложениями к настоящему Административному регламенту.
43. Сведения, предусмотренные пунктами 33.7, 33.8, 34.1, 34.2, 36.3 и 41.2 настоящего Административного регламента, представляются в виде отдельных документов, содержащих сведения о каждом лице, о котором должны быть представлены соответствующие сведения, подписанных лицом, осуществляющим санкции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, и скрепленных печатью соискателя лицензии.
44. Титульный лист каждого из документов, указанных в пунктах 34.3, 35, 36.1, 36.2, 41.4 - 41.6 настоящего Административного регламента, должен содержать дату и номер решения уполномоченного органа соискателя лицензии, утвердившего указанные документы в соответствии с федеральными законами и нормативными правовыми актами.
45. Все документы, насчитывающие более одного листа, должны быть прошиты, пронумерованы и скреплены на прошивке подписью лица, осуществляющего функции руководителя исполнительного органа соискателя лицензии и печатью соискателя лицензии.