ТРЕБОВАНИЯ К КОМПЛЕКТУ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

37. Для подтверждения соблюдения лицензионных условий при предоставлении лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, помимо документов, указанных в пункте 33 настоящего Административного регламента, соискатель соответствующей лицензии представляет заверенные подписью единоличного исполнительного органа соискателя лицензии и оттиском печати соискателя лицензии копии:
37.1. Решения общего собрания акционеров или совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии об утверждении инвестиционной декларации соискателя лицензии с приложением инвестиционной декларации соискателя лицензии.
37.2. Бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках соискателя лицензии на последнюю отчетную дату, содержащих отметку налогового органа (для соискателей лицензии, созданных до последней отчетной даты).
37.3. Аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности (для соискателей лицензии, годовая финансовая (бухгалтерская) отчетность которых подлежала проверке по итогам отчетного года).
37.4. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за предоставление лицензии (платежное поручение с отметкой банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате государственной пошлины). Документ должен соответствовать форме, установленной Положением о безналичных расчетах в Российской Федерации от 3 октября 2002 г. N 2-П (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 4068).
38. Для подтверждения соблюдения лицензионных условий при предоставлении лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, помимо документов, установленных пунктами 33 - 36 настоящего Административного регламента, соискатель соответствующей лицензии представляет документы, указанные в пунктах 37.2 - 37.4 настоящего Административного регламента.
39. Пункты 37.2 и 37.3 настоящего Административного регламента не распространяются на соискателей лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - кредитные организации.
40. Соискатели лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов также представляют копию документа, подтверждающего создание отдельного структурного подразделения для осуществления деятельности специализированного депозитария.
41. Для получения лицензии соискатели лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию представляют документы, указанные в пунктах 33.1 - 33.4, 33.6 и 34.3 настоящего Административного регламента, а также:
41.1. Нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих назначение лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера и контролера или руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля, а также в случае создания коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии лиц, являющихся членами такого органа.
41.2. Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа, членах коллегиального исполнительного органа (в случае его создания), главном бухгалтере и контролере или руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля соискателя лицензии, составленные согласно приложению 2 к настоящему Административному регламенту, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с Законом о пенсионных фондах.
41.2.1. Под копиями документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с Законом о пенсионных фондах, понимаются заверенные подписью единоличного исполнительного органа соискателя лицензии и оттиском печати соискателя лицензии копии:
а) трудовой книжки, записи в которой подтверждают наличие соответствующего профессионального опыта лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, а также главного бухгалтера соискателя лицензии или копии трудовых договоров, заключенных указанными лицами с организациями, осуществляющими деятельность на финансовом рынке;
б) трудовых книжек, записи в которых подтверждают, что члены коллегиального исполнительного органа, контролер (руководитель службы внутреннего контроля) соискателя лицензии не осуществляли функций единоличного исполнительного органа и не входили в состав коллегиального исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если с даты такого аннулирования прошло менее трех лет, или копии трудовых договоров, заключенных указанными лицами с организациями, осуществляющими деятельность на финансовом рынке;
в) диплома о высшем образовании лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, а также контролера (руководителя службы внутреннего контроля) соискателя лицензии;


Страницы: 8 из 42  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->