ТРЕБОВАНИЯ К КОМПЛЕКТУ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ
(Приказ ФСФР РФ от 10.02.2009 N 09-4/пз-н. Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (Зарегистрировано в Минюсте РФ 24.03.2009 N 13582))Акцизы
35. Для получения лицензии управляющей компании в центральный аппарат ФСФР России соискатель соответствующей лицензии дополнительно представляет правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в двух экземплярах) в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
36. Для получения лицензии специализированного депозитария в центральный аппарат ФСФР России соискатель лицензии дополнительно представляет:
36.1. Регламент специализированного депозитария, утвержденный уполномоченным органом соискателя лицензии (в двух экземплярах).
36.2. Копию внутреннего документа о структурном подразделении, осуществляющем деятельность специализированного депозитария, в случае, если соискатель лицензии совмещает деятельность специализированного депозитария с иными видами деятельности.
36.3. Сведения о руководителях структурного подразделения организации и (или) ее филиалов, которые намерены осуществлять деятельность специализированного депозитария, составленные согласно приложению 2 к настоящему Административному регламенту, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с Законом об инвестиционных фондах, в случае, если соискатель лицензии совмещает деятельность специализированного депозитария с иными видами деятельности.
36.3.1. Под копиями документов, подтверждающими соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с Законом об инвестиционных фондах, понимаются заверенные подписью единоличного исполнительного органа соискателя лицензии и оттиском печати соискателя лицензии копии:
а) квалификационного аттестата лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии (руководителя структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария) по специализации в области финансовых рынков: "деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (аттестат шестого типа) или иной аналогичной специализации, выданного ФКЦБ России (ФСФР России) или аккредитованными ФСФР России организациями, осуществляющими аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, либо, в случае утраты квалификационного аттестата, копию выписки из реестра аттестованных лиц, выданную региональным отделением ФСФР России;
б) трудовой книжки, записи в которой подтверждают наличие соответствующего профессионального опыта лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии (руководителя структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария), или копии трудовых договоров, заключенных указанными лицами с организациями, осуществляющими деятельность на финансовом рынке;
в) трудовых книжек, записи в которых подтверждают, что члены совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии не осуществляли функций единоличного исполнительного органа и не входили в состав коллегиального исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если с даты такого аннулирования прошло менее трех лет, или копии трудовых договоров, заключенных указанными лицами с организациями, осуществляющими деятельность на финансовом рынке;
г) диплома о высшем образовании лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии (руководителя структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария);
д) справок об отсутствии у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (руководителя структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария), а также у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, судимости за умышленные преступления, форма которых должна соответствовать приложению N 1 к Инструкции о порядке предоставления гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости, утвержденной Приказом Министерства внутренних дел Российской Федерации от 1 ноября 2001 г. N 965 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 3153);
е) справок о проверке по реестру дисквалифицированных лиц, подтверждающих отсутствие у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (руководителя структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария), а также у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, административного наказания в виде дисквалификации, форма которых должна соответствовать приложению N 1 к Инструкции о порядке предоставления информации о дисквалифицированных лицах, являющейся приложением N 2 к Приказу Министерства внутренних дел Российской Федерации от 22 ноября 2006 г. N 957 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 8710).
Страницы: 7 из 42 <-- предыдущая cодержание следующая -->