ТРЕБОВАНИЯ К КОМПЛЕКТУ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

е) справок о проверке по реестру дисквалифицированных лиц, подтверждающих отсутствие у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (руководителя структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария), а также у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии административного наказания в виде дисквалификации, форма которых должна соответствовать приложению N 1 к Инструкции о порядке предоставления информации о дисквалифицированных лицах, являющейся приложением N 2 к Приказу Министерства внутренних дел Российской Федерации от 22 ноября 2006 г. N 957 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 8710).
33.7.2. Документы, предусмотренные подпунктами "а", "б", "г" - "е" пункта 33.7.1 настоящего Административного регламента, представляются соискателем лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда при условии, что полномочия лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, в случае получения им соответствующей лицензии, не будут переданы управляющей компании.
33.8. Расчет размера собственных средств соискателя лицензии, произведенный в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, составленный согласно приложению 3 к настоящему Административному регламенту.
34. Для получения лицензии управляющей компании или лицензии специализированного депозитария в центральный аппарат ФСФР России соискатели соответствующих лицензий дополнительно представляют:
34.1. Сведения о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, а также о лицах, являющихся основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми по отношению друг к другу, которые совместно владеют (осуществляют доверительное управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, составленные согласно приложению 4 к настоящему Административному регламенту.
34.2. Сведения о руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля (далее - контролер) соискателя лицензии, составленные согласно приложению 5 к настоящему Административному регламенту, а также заверенные подписью единоличного исполнительного органа соискателя лицензии и оттиском печати соискателя лицензии копии:
а) квалификационного аттестата контролера соискателя лицензии по специализации в области финансовых рынков: "управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами" (аттестат пятого типа) или "деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (аттестат шестого типа) или иных аналогичных специализаций, выданного ФКЦБ России (ФСФР России) или аккредитованными ФСФР России организациями, осуществляющими аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, либо, в случае утраты квалификационного аттестата, копию выписки из реестра аттестованных лиц, выданную региональным отделением ФСФР России;
б) трудовой книжки, записи в которой подтверждают основное место работы контролера и то, что контролер не осуществлял функций единоличного исполнительного органа и не входил в состав коллегиального исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если с даты такого аннулирования прошло менее трех лет, или копии трудовых договоров, заключенных указанным лицом с организациями, осуществляющими деятельность на финансовом рынке;
в) справки об отсутствии у контролера соискателя лицензии судимости за умышленные преступления, форма которой должна соответствовать приложению N 1 к Инструкции о порядке предоставления гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости, утвержденной Приказом Министерства внутренних дел Российской Федерации от 1 ноября 2001 г. N 965 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 3153);

е) справки о проверке по реестру дисквалифицированных лиц, подтверждающих отсутствие у контролера административного наказания в виде дисквалификации, форма которой должна соответствовать приложению N 1 к Инструкции о порядке предоставления информации о дисквалифицированных лицах, являющейся приложением N 2 к Приказу Министерства внутренних дел Российской Федерации от 22 ноября 2006 г. N 957 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 8710).
34.3. Правила организации и осуществления внутреннего контроля, утвержденные в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
34.4. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за предоставление лицензии (платежное поручение с отметкой банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате государственной пошлины). Документ должен соответствовать форме, установленной Положением о безналичных расчетах в Российской Федерации от 3 октября 2002 г. N 2-П (зарегистрирован в Минюсте России 23 декабря 2002 г., N 4068).


Страницы: 6 из 42  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->