Официальные документы
Акцизы
33. Для получения лицензии соискатели лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов, или деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов представляют следующие документы:
33.1. Заявление о предоставлении лицензии, составленное согласно Приложению 1 к настоящему Административному регламенту.
33.2. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии.
33.3. Документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических лиц, или его нотариально удостоверенную копию.
33.4. Нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе.
33.5. Нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), и лиц, являющихся членами коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии.
33.6. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии. Документ должен соответствовать форме, установленной Положением о безналичных расчетах в Российской Федерации от 3 октября 2002 г. N 2-П (зарегистрирован в Минюсте России 23 декабря 2002 г., N 4068).
33.7. Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа, членах совета директоров (наблюдательного совета), членах коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, составленные согласно приложению 2 к настоящему Административному регламенту, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с Законом об инвестиционных фондах.
33.7.1. Под копиями документов, подтверждающими соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с Законом об инвестиционных фондах, понимаются заверенные подписью единоличного исполнительного органа соискателя лицензии и оттиском печати соискателя лицензии копии:
а) квалификационного аттестата лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии по специализации в области финансовых рынков: "управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами" (аттестат пятого типа) или иной аналогичной специализации, выданного ФКЦБ России (ФСФР России) или аккредитованными ФСФР России организациями, осуществляющими аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, либо, в случае утраты квалификационного аттестата, копию выписки из реестра аттестованных лиц, выданную региональным отделением ФСФР России;
б) трудовой книжки, записи в которой подтверждают наличие соответствующего профессионального опыта лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, или копии трудовых договоров, заключенных указанным лицом с организациями, осуществляющими деятельность на финансовом рынке;
в) трудовых книжек, записи в которых подтверждают, что члены совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии не осуществляли функций единоличного исполнительного органа и не входили в состав коллегиального исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если с даты такого аннулирования прошло менее трех лет, или копии трудовых договоров, заключенных указанными лицами с организациями, осуществляющими деятельность на финансовом рынке;
г) диплома о высшем образовании лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии;
д) справок об отсутствии у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, а также у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, судимости за умышленные преступления, форма которых должна соответствовать приложению N 1 к Инструкции о порядке предоставления гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости, утвержденной Приказом Министерства внутренних дел Российской Федерации от 1 ноября 2001 г. N 965 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 3153).
Страницы: 5 из 42 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ТРЕБОВАНИЯ К КОМПЛЕКТУ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ
(Приказ ФСФР РФ от 10.02.2009 N 09-4/пз-н. Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (Зарегистрировано в Минюсте РФ 24.03.2009 N 13582))Акцизы
г) иные документы, составленные в результате осуществления ФСФР России функций по контролю и надзору организаций, содержащие факты наличия оснований для аннулирования лицензии;
д) приказ ФСФР России об аннулировании у специализированного депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
Требования к комплекту документов для получения лицензии
33. Для получения лицензии соискатели лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов, или деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов представляют следующие документы:
33.1. Заявление о предоставлении лицензии, составленное согласно Приложению 1 к настоящему Административному регламенту.
33.2. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии.
33.3. Документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических лиц, или его нотариально удостоверенную копию.
33.4. Нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе.
33.5. Нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), и лиц, являющихся членами коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии.
33.6. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии. Документ должен соответствовать форме, установленной Положением о безналичных расчетах в Российской Федерации от 3 октября 2002 г. N 2-П (зарегистрирован в Минюсте России 23 декабря 2002 г., N 4068).
33.7. Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа, членах совета директоров (наблюдательного совета), членах коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, составленные согласно приложению 2 к настоящему Административному регламенту, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с Законом об инвестиционных фондах.
33.7.1. Под копиями документов, подтверждающими соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с Законом об инвестиционных фондах, понимаются заверенные подписью единоличного исполнительного органа соискателя лицензии и оттиском печати соискателя лицензии копии:
а) квалификационного аттестата лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии по специализации в области финансовых рынков: "управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами" (аттестат пятого типа) или иной аналогичной специализации, выданного ФКЦБ России (ФСФР России) или аккредитованными ФСФР России организациями, осуществляющими аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, либо, в случае утраты квалификационного аттестата, копию выписки из реестра аттестованных лиц, выданную региональным отделением ФСФР России;
б) трудовой книжки, записи в которой подтверждают наличие соответствующего профессионального опыта лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, или копии трудовых договоров, заключенных указанным лицом с организациями, осуществляющими деятельность на финансовом рынке;
в) трудовых книжек, записи в которых подтверждают, что члены совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии не осуществляли функций единоличного исполнительного органа и не входили в состав коллегиального исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если с даты такого аннулирования прошло менее трех лет, или копии трудовых договоров, заключенных указанными лицами с организациями, осуществляющими деятельность на финансовом рынке;
г) диплома о высшем образовании лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии;
д) справок об отсутствии у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, а также у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, судимости за умышленные преступления, форма которых должна соответствовать приложению N 1 к Инструкции о порядке предоставления гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости, утвержденной Приказом Министерства внутренних дел Российской Федерации от 1 ноября 2001 г. N 965 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 3153).
Страницы: 5 из 42 <-- предыдущая cодержание следующая -->