Официальные документы
Акцизы
размера собственных средств
на __. __. ____ г.
_____________________________________________________
Страницы: 23 из 42 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ЗАЯВЛЕНИЯ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ЛИЦЕНЗИИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ
(Приказ ФСФР РФ от 10.02.2009 N 09-4/пз-н. Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (Зарегистрировано в Минюсте РФ 24.03.2009 N 13582))Акцизы
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
Наименование должности
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа
соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи
Приложение 3
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов
размера собственных средств
на __. __. ____ г.
_____________________________________________________
| СТОИМОСТЬ АКТИВОВ | ||||
| Наименование показателя | Код стро- ки | Стои- мость (руб.) | Коэффи- циент | Стоимость, с учетом коэффициен- та (руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Внеоборотные активы | ||||
| Основные средства | 010 | 1 | ||
| Незавершенное строительство | 020 | 0,5 | ||
| Доходные вложения в материальные ценности | 030 | 0,5 | ||
| Итого по строкам 010 - 030 | 040 | X | ||
| Программные средства (за вычетом амортизации) | ||||
| Исключительные права на программы ЭВМ и базы данных (за вычетом амортизации) | 050 | 0,2 | ||
| Программы ЭВМ и базы данных, на которые организация не имеет исключительных прав | 060 | 0,2 | ||
| Итого по строкам 050 - 060 | 070 | X | ||
| Отложенные налоговые активы и налог на добавленную стоимость | ||||
| Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям, за исключением налога на добавленную стоимость по приобретенным ценностям по операциям с имуществом, составляющим закрытый инвестиционный фонд, под управлением организации | 080 | 1 | ||
| Отложенные налоговые активы | 090 | 1 | ||
| Итого по строкам 080 - 090 | 100 | |||
| Финансовые вложения | ||||
| Ценные бумаги, включенные в котировальные списки российских фондовых бирж | 110 | 1 | ||
| Ценные бумаги, допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 140 | 120 | 1 | ||
| Ценные бумаги, не допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 140 | 130 | 0,5 | ||
| Ценные бумаги аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки российских фондовых бирж и акций инфраструктурных организаций | 140 | 0,1 | ||
| Доли организации в уставных (складочных) капиталах инфраструктурных организаций | 150 | 0,5 | ||
| Займы, предоставленные организацией для приобретения ценных бумаг при их размещении, если организация оказывает эмитенту указанных ценных бумаг услуги по их размещению и (или) по организации их размещения | 160 | 1 | ||
| Займы, предоставленные для приобретения ценных бумаг у лица, которому организация оказывает услуги по их продаже | 170 | 1 | ||
| Займы, предоставленные по маржинальным сделкам | 180 | 1 | ||
| Иные займы, предоставленные организацией | 190 | 0,1 | ||
| Банковские вклады, за исключением банковских вкладов в кредитных организациях, аффилированных с организацией | 200 | 1 | ||
| Банковские вклады в кредитных организациях, аффилированных с организацией | 210 | 0,5 | ||
| Иностранные финансовые инструменты, квалифицированные в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, указанные в пункте 3.14 Положения | 220 | 1 | ||
| Итого по строкам 110 - 220 | 230 | X | ||
| Дебиторская задолженность | ||||
| Права (требования) по сделкам, совершенным за счет клиентов организации | 240 | 1 | ||
| Задолженность контрагентов по поставке ценных бумаг, включенных в котировальные списки российской фондовой биржи, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 240 | 250 | 1 | ||
| Задолженность контрагентов по поставке ценных бумаг, допущенных к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 240 и 280 | 260 | 1 | ||
| Задолженность контрагентов по поставке ценных бумаг, не допущенных к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 240 и 280 | 270 | 0,5 | ||
| Задолженность контрагентов по поставке ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированным с организацией, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 240 и 250 | 280 | 0,1 | ||
| Задолженность контрагентов по поставке иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 240 | 290 | 1 | ||
| Задолженность контрагентов по оплате ценных бумаг, переданных организацией по сделке с ценными бумагами, а также по перечислению денежных средств в счет сделки с иными финансовыми инструментами, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 240 | 300 | 1 | ||
| Денежные средства, переданные брокерам по договорам на брокерское обслуживание | 310 | 1 | ||
| Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении | 320 | 1 | ||
| Дебиторская задолженность по возврату клиринговыми организациями средств, переданных им в качестве обеспечения исполнения заключенных организацией сделок | 330 | 1 | ||
| Дебиторская задолженность по возврату средств, переданных в качестве взносов в фонды, созданные клиринговой организацией, при условии, что возврат таких взносов предусмотрен документами клиринговой организации | 340 | 1 | ||
| Займы, предоставленные по маржинальным сделкам | 350 | 1 | ||
| Начисленное, но не удержанное вознаграждение по договору доверительного управления | 360 | 1 | ||
| Задолженность, возникшая в результате использования организацией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев | 370 | 1 | ||
| Начисленные, но не удержанные средства по возмещению необходимых расходов по договору доверительного управления | 380 | 1 | ||
| Задолженность клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оплате услуг специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного покрытия | 390 | 1 | ||
| Дебиторская задолженность по договорам на ведение реестра именных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия | 400 | 1 | ||
| Дебиторская задолженность по выплате вознаграждения организации по договору о брокерском обслуживании | 410 | 1 | ||
| Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с организацией торговли, распространением информации о результатах торгов и обеспечением допуска к участию в торгах | 420 | 1 | ||
| Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с осуществлением клиринговой деятельности | 430 | 1 | ||
| Прочая дебиторская задолженность | 440 | 0,1 | ||
| Итого по строкам 240 - 440 | 450 | X | ||
| Денежные средства | ||||
| Денежные средства на счетах организации | 460 | 1 | ||
| Суммарная стоимость активов (с учетом коэффициентов) (040 + 070 + 100 + 230 + 450 + 460) | ||||
| Стоимость активов с учетом требований пунктов 4.1 - 4.2 Положения | ||||
| СУММА ПАССИВОВ | ||||
| Целевое финансирование, если условия договора целевого финансирования не исполнены организацией (для коммерческих организаций) | 470 | X | ||
| Долгосрочные обязательства банкам и иным юридическим и физическим лицам | 480 | X | ||
| Краткосрочные кредиты банков и займы юридических и физических лиц | 490 | X | ||
| Кредиторская задолженность | 500 | X | ||
| Доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных организацией безвозмездно | 510 | X | ||
| Резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам | 520 | X | ||
| Сумма поручительств, выданных организациям, за исключением выданных брокером поручительств, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг | 530 | X | ||
| Сумма отложенных налоговых обязательств | 540 | X | ||
| Сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов | 550 | X | ||
| Прочие обязательства | 560 | X | ||
| Итого по строкам: 470 - 560 | ||||
| РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ | ||||
| Собственные средства | ||||
Страницы: 23 из 42 <-- предыдущая cодержание следующая -->