Официальные документы
Акцизы
109. Подготовка решения об аннулировании лицензии в связи с наличием оснований, установленных пунктом 1 статьи 61.2 Закона об инвестиционных фондах или пунктом 1 статьи 7.2 Закона о пенсионных фондах, а также основания, установленного пунктом 9 статьи 8 Закона N 334-ФЗ, осуществляется ответственными исполнителями Отделов в составе Управления на основании документов, подтверждающих наличие основания для аннулирования лицензии, а также в случае представления в Управление служебной записки структурных подразделений ФСФР России, осуществляющих надзорные мероприятия или мониторинг финансовой отчетности лицензиатов, или представления территориального органа ФСФР России об аннулировании лицензии с приложением необходимых документов.
110. В течение 5 рабочих дней с даты получения Управлением документов, указанных в пункте 109 настоящего Административного регламента, ответственный исполнитель Отдела направляет заключение об обоснованности (необоснованности) фактов и сведений, содержащихся в этих документах, подписанное заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, в соответствующее структурное подразделение ФСФР России (территориальный орган).
111. Наличие оснований для аннулирования лицензии организации подтверждается следующими документами:
а) актами проверок деятельности лицензиатов;
б) предписаниями ФСФР России об устранении нарушений требований федеральных законов или принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов Российской Федерации с приложением уведомлений о вручении почтовых отправлений;
в) отчетами, уведомлениями и иными документами, направленными (составленными) в ФСФР России;
г) приказом ФСФР России об аннулировании у специализированного депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
112. Ответственный исполнитель Отдела в течение не более 25 дней с даты направления в соответствующее структурное подразделение ФСФР России или в территориальный орган ФСФР России заключения об обоснованности (необоснованности) фактов и сведений, содержащихся в представленных в Управление документах, осуществляет подготовку:
- заключения об аннулировании лицензии с указанием оснований для аннулирования лицензии;
- проекта приказа ФСФР России с указанием оснований для аннулирования лицензии.
113. Заключения и проекты приказов оформляются ответственным исполнителем Отдела и передаются им в установленном порядке в структурное подразделение УД по организации совещаний у руководителя ФСФР России для рассмотрения руководителем ФСФР России. Заключения подписывает начальник Управления, а проекты приказов визируются до их рассмотрения на совещании у руководителя ответственным исполнителем Отдела, начальником Отдела, начальником управления, начальником Правового управления, начальником УД.
Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему заключениям и проектам приказов в соответствии с Регламентом ФСФР России.
114. В случае принятия руководителем ФСФР России решения об аннулировании лицензии ответственный исполнитель Отдела осуществляет мероприятия, предусмотренные подпунктами "а", "в" - "д" пункта 106 настоящего Административного регламента.
В случаях, установленных законодательством Российской Федерации, Управление подготавливает проект приказа ФСФР России о введении в организацию, у которой аннулирована лицензия, временной администрации.
115. Ответственный исполнитель Отдела вправе подготовить запрос в адрес лицензиата за подписью заместителя руководителя ФСФР России, курирующего Управление, с требованием предоставить в центральный аппарат ФСФР России документ, подтверждающий наличие лицензии, для проставления на нем штампа установленной формы "Лицензия недействительна".
116. УД осуществляет снятие с контроля документов, перечисленных в пункте 109 настоящего Административного регламента, на основании уведомления об аннулировании лицензии, направленного лицензиату.
Страницы: 17 из 42 <-- предыдущая cодержание следующая -->
АННУЛИРОВАНИЕ ЛИЦЕНЗИИ В СВЯЗИ С НАЛИЧИЕМ ОСНОВАНИЙ, УСТАНОВЛЕННЫХ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(Приказ ФСФР РФ от 10.02.2009 N 09-4/пз-н. Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (Зарегистрировано в Минюсте РФ 24.03.2009 N 13582))Акцизы
а) подготавливает в соответствии с приложением N 22 к настоящему Административному регламенту уведомление об отказе от аннулирования лицензии с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России об отказе от аннулирования лицензии, которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения) лицензиату;
б) обеспечивает хранение поступивших в ФСФР России документов, по которым принято решение об отказе от лицензии, на срок, установленный номенклатурой дел Управления.
108. УД осуществляет снятие с контроля заявления об отказе от лицензии на основании уведомления об аннулировании лицензии/уведомления об отказе от аннулирования лицензии, направленного лицензиату.
108.1. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по аннулированию лицензии в связи с поступлением заявления об отказе от лицензии, представлен блок-схемой N 4 "Аннулирование лицензии в связи с отказом лицензиата", содержащейся в приложении 13 к настоящему Административному регламенту.
Аннулирование лицензии в связи с наличием оснований,
установленных законодательством Российской Федерации
установленных законодательством Российской Федерации
109. Подготовка решения об аннулировании лицензии в связи с наличием оснований, установленных пунктом 1 статьи 61.2 Закона об инвестиционных фондах или пунктом 1 статьи 7.2 Закона о пенсионных фондах, а также основания, установленного пунктом 9 статьи 8 Закона N 334-ФЗ, осуществляется ответственными исполнителями Отделов в составе Управления на основании документов, подтверждающих наличие основания для аннулирования лицензии, а также в случае представления в Управление служебной записки структурных подразделений ФСФР России, осуществляющих надзорные мероприятия или мониторинг финансовой отчетности лицензиатов, или представления территориального органа ФСФР России об аннулировании лицензии с приложением необходимых документов.
110. В течение 5 рабочих дней с даты получения Управлением документов, указанных в пункте 109 настоящего Административного регламента, ответственный исполнитель Отдела направляет заключение об обоснованности (необоснованности) фактов и сведений, содержащихся в этих документах, подписанное заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, в соответствующее структурное подразделение ФСФР России (территориальный орган).
111. Наличие оснований для аннулирования лицензии организации подтверждается следующими документами:
а) актами проверок деятельности лицензиатов;
б) предписаниями ФСФР России об устранении нарушений требований федеральных законов или принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов Российской Федерации с приложением уведомлений о вручении почтовых отправлений;
в) отчетами, уведомлениями и иными документами, направленными (составленными) в ФСФР России;
г) приказом ФСФР России об аннулировании у специализированного депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
112. Ответственный исполнитель Отдела в течение не более 25 дней с даты направления в соответствующее структурное подразделение ФСФР России или в территориальный орган ФСФР России заключения об обоснованности (необоснованности) фактов и сведений, содержащихся в представленных в Управление документах, осуществляет подготовку:
- заключения об аннулировании лицензии с указанием оснований для аннулирования лицензии;
- проекта приказа ФСФР России с указанием оснований для аннулирования лицензии.
113. Заключения и проекты приказов оформляются ответственным исполнителем Отдела и передаются им в установленном порядке в структурное подразделение УД по организации совещаний у руководителя ФСФР России для рассмотрения руководителем ФСФР России. Заключения подписывает начальник Управления, а проекты приказов визируются до их рассмотрения на совещании у руководителя ответственным исполнителем Отдела, начальником Отдела, начальником управления, начальником Правового управления, начальником УД.
Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему заключениям и проектам приказов в соответствии с Регламентом ФСФР России.
114. В случае принятия руководителем ФСФР России решения об аннулировании лицензии ответственный исполнитель Отдела осуществляет мероприятия, предусмотренные подпунктами "а", "в" - "д" пункта 106 настоящего Административного регламента.
В случаях, установленных законодательством Российской Федерации, Управление подготавливает проект приказа ФСФР России о введении в организацию, у которой аннулирована лицензия, временной администрации.
115. Ответственный исполнитель Отдела вправе подготовить запрос в адрес лицензиата за подписью заместителя руководителя ФСФР России, курирующего Управление, с требованием предоставить в центральный аппарат ФСФР России документ, подтверждающий наличие лицензии, для проставления на нем штампа установленной формы "Лицензия недействительна".
116. УД осуществляет снятие с контроля документов, перечисленных в пункте 109 настоящего Административного регламента, на основании уведомления об аннулировании лицензии, направленного лицензиату.
Страницы: 17 из 42 <-- предыдущая cодержание следующая -->