Официальные документы
Акцизы
В соответствии со статьей 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Положение).
2. Признать утратившим силу Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 августа 1997 года N 25 (с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года N 26, от 4 ноября 1997 года N 39, от 14 января 1998 года N 2, от 16 апреля 1998 года N 5, от 3 июня 1998 года N 22, от 14 июля 1998 года N 29, от 22 сентября 1998 года N 37).
3. Организациям, получившим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на основании Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 августа 1997 года N 25 (с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года N 26, от 4 ноября 1997 года N 39, от 14 января 1998 года N 2, от 16 апреля 1998 года N 5, от 3 июня 1998 года N 22, от 14 июля 1998 года N 29, от 22 сентября 1998 года N 37), и осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в срок до 1 февраля 1999 года привести свою деятельность в соответствие с требованиями Положения.
4. Установить, что требования подпункта 2.7.1 пункта 2.7, пункта 2.9, подпункта 3.1.17 пункта 3.1, пункта 8.6, подпункта 8.10.3 пункта 8.10, пункта 9.3, подпункта 9.7.6 пункта 9.7 Положения вступают в силу с 1 мая 1999 года.
5. Установить, что требования подпункта 9.7.1 пункта 9.7 Положения вступают в силу с 1 января 2000 года.
6. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность и выполняющим функции расчетных депозитариев на дату вступления в силу настоящего Постановления, в срок до 1 января 2000 года привести свою деятельность в соответствие с требованием второго абзаца пункта 8.2 и пункта 2.6 Положения.
7. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность и выполняющим функции расчетных депозитариев на дату вступления в силу настоящего Постановления, в срок до 1 января 2000 года поддерживать размер собственного капитала не ниже размера собственного капитала, рассчитанного на дату получения ими лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
1.1. Настоящее Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Положение) устанавливает порядок и условия выдачи, продления, замены лицензии на осуществление различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определенных Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", за исключением деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - лицензия), выдачи дубликата лицензии, а также случаи прекращения действия лицензии.
1.2. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг (далее - профессиональная деятельность) осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) на основании лицензии, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) или иным лицензирующим органом на основании генеральной лицензии (далее - иной лицензирующий орган), выданной Федеральной комиссией.
1.3. Порядок и условия лицензирования профессиональной деятельности устанавливаются настоящим Положением и иными нормативными актами Федеральной комиссии.
1.4. В соответствии с лицензией, с учетом требований и ограничений по совмещению отдельных видов профессиональной деятельности, предусмотренных настоящим Положением, профессиональные участники вправе осуществлять следующие виды профессиональной деятельности:
1.4.1. Брокерская деятельность.
1.4.2. Дилерская деятельность.
1.4.3. Деятельность по управлению ценными бумагами.
1.4.4. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
1.4.5. Депозитарная деятельность.
1.4.6. Клиринговая деятельность.
Страницы: 1 из 15
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ ОТ 23.11.1998 N 50 (РЕД. ОТ 13.11.2002). ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Разделы:Акцизы
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 23 ноября 1998 г. N 50
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ
РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
с изм., внесенными решением Верховного Суда РФ
от 22.06.1999 N ГКПИ 99-114)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 23 ноября 1998 г. N 50
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ
РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
с изм., внесенными решением Верховного Суда РФ
от 22.06.1999 N ГКПИ 99-114)
В соответствии со статьей 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Положение).
2. Признать утратившим силу Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 августа 1997 года N 25 (с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года N 26, от 4 ноября 1997 года N 39, от 14 января 1998 года N 2, от 16 апреля 1998 года N 5, от 3 июня 1998 года N 22, от 14 июля 1998 года N 29, от 22 сентября 1998 года N 37).
3. Организациям, получившим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на основании Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 августа 1997 года N 25 (с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года N 26, от 4 ноября 1997 года N 39, от 14 января 1998 года N 2, от 16 апреля 1998 года N 5, от 3 июня 1998 года N 22, от 14 июля 1998 года N 29, от 22 сентября 1998 года N 37), и осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в срок до 1 февраля 1999 года привести свою деятельность в соответствие с требованиями Положения.
4. Установить, что требования подпункта 2.7.1 пункта 2.7, пункта 2.9, подпункта 3.1.17 пункта 3.1, пункта 8.6, подпункта 8.10.3 пункта 8.10, пункта 9.3, подпункта 9.7.6 пункта 9.7 Положения вступают в силу с 1 мая 1999 года.
5. Установить, что требования подпункта 9.7.1 пункта 9.7 Положения вступают в силу с 1 января 2000 года.
6. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность и выполняющим функции расчетных депозитариев на дату вступления в силу настоящего Постановления, в срок до 1 января 2000 года привести свою деятельность в соответствие с требованием второго абзаца пункта 8.2 и пункта 2.6 Положения.
7. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность и выполняющим функции расчетных депозитариев на дату вступления в силу настоящего Постановления, в срок до 1 января 2000 года поддерживать размер собственного капитала не ниже размера собственного капитала, рассчитанного на дату получения ими лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ
Д.В.ВАСИЛЬЕВ
Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг
от 23 ноября 1998 г. N 50
Постановлением
Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг
от 23 ноября 1998 г. N 50
ПОЛОЖЕНИЕ
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
с изм., внесенными решением Верховного Суда РФ
от 22.06.1999 N ГКПИ 99-114)
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
с изм., внесенными решением Верховного Суда РФ
от 22.06.1999 N ГКПИ 99-114)
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Положение) устанавливает порядок и условия выдачи, продления, замены лицензии на осуществление различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определенных Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", за исключением деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - лицензия), выдачи дубликата лицензии, а также случаи прекращения действия лицензии.
1.2. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг (далее - профессиональная деятельность) осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) на основании лицензии, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) или иным лицензирующим органом на основании генеральной лицензии (далее - иной лицензирующий орган), выданной Федеральной комиссией.
1.3. Порядок и условия лицензирования профессиональной деятельности устанавливаются настоящим Положением и иными нормативными актами Федеральной комиссии.
1.4. В соответствии с лицензией, с учетом требований и ограничений по совмещению отдельных видов профессиональной деятельности, предусмотренных настоящим Положением, профессиональные участники вправе осуществлять следующие виды профессиональной деятельности:
1.4.1. Брокерская деятельность.
1.4.2. Дилерская деятельность.
1.4.3. Деятельность по управлению ценными бумагами.
1.4.4. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
1.4.5. Депозитарная деятельность.
1.4.6. Клиринговая деятельность.
Страницы: 1 из 15
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)