Официальные документы
Акцизы
6.1. Лицензия на осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности, и (или) деятельности по управлению ценными бумагами может быть выдана коммерческой организации, созданной в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, зарегистрированной в соответствии с законодательством Российской Федерации.
6.2. В случае подачи документов на выдачу (продление) лицензии на осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности, и (или) деятельности по управлению ценными бумагами помимо документов, указанных в пункте 3.1 настоящего Положения, в саморегулируемую организацию в двух экземплярах представляются утвержденные уполномоченным органом заявителя правила ведения внутреннего учета, составленные в соответствии с требованиями Федеральной комиссии по ведению учетных регистров и составлению внутренней отчетности, прошитые, пронумерованные, подписанные руководителем заявителя и заверенные печатью заявителя.
6.3. Организации, осуществляющие брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, обязаны иметь штатного сотрудника, ответственного за ведение системы внутреннего учета и внутренней отчетности.
Указанные профессиональные участники должны организовать внутренний учет, составление внутренней отчетности и контроль за их соответствием требованиям нормативных актов Федеральной комиссии и требованиям саморегулируемой организации, членами которой они являются.
6.4. Лицензия на осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности, и (или) деятельности по управлению ценными бумагами выдается на срок до трех лет.
6.5. Профессиональный участник, осуществляющий брокерскую деятельность, вправе действовать от имени и за счет физического лица либо от своего имени и за счет физического лица в случае, если размер его собственного капитала превышает минимальный размер собственного капитала, требования к которому установлены пунктом 2.6 настоящего Положения, не менее чем в четыре раза.
6.6. Требования к профессиональным участникам, совершающим срочные сделки на рынке ценных бумаг, устанавливаются Федеральной комиссией.
7.1. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг осуществляется на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг либо лицензии фондовой биржи.
7.2. Лицензия на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг может быть выдана только коммерческой организации, созданной в форме закрытого акционерного общества, или некоммерческому партнерству, зарегистрированным в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Лицензия фондовой биржи может быть выдана только некоммерческому партнерству, зарегистрированному в соответствии с законодательством Российской Федерации.
7.3. Лицензия на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и лицензия фондовой биржи выдаются Федеральной комиссией.
7.4. Организации - заявители подают заявление на выдачу (продление, замену) лицензии на осуществление деятельности по организации торговли и иные документы в соответствии с требованиями настоящего Положения в Федеральную комиссию.
Федеральная комиссия в срок не более 60 дней со дня регистрации указанных документов должна принять решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче.
Не позднее семи дней после принятия решения об отказе в выдаче (продлении, замене) лицензии Федеральная комиссия должна направить заявителю уведомление с указанием оснований отказа.
7.5. При подаче заявления на выдачу (продление) лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или лицензии фондовой биржи помимо документов, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Положения, в Федеральную комиссию должны быть представлены:
- копии правил торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
- методика расчета сводных индексов;
- правила допуска к обращению и исключения из обращения через организатора торговли ценных бумаг и финансовых инструментов;
- порядок хранения и защиты информации;
- порядок раскрытия информации;
- перечень мер, направленных на предотвращение манипулирования ценами;
- перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации;
- кодекс мер дисциплинарного воздействия на участников торгов при нарушениях ими правил организатора торговли, требований иных документов организатора торговли, законодательства Российской Федерации и нормативных актов Федеральной комиссии;
- положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли;
- иные документы организатора торговли, предусмотренные нормативными актами Федеральной комиссии, устанавливающими требования к организаторам торговли.
Страницы: 7 из 15 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ОСОБЕННОСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ. ОСОБЕННОСТИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
(Постановление ФКЦБ РФ от 23.11.1998 N 50 (ред. от 13.11.2002). Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации)Акцизы
5.1.4. Прекращения юридического лица, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в случае его ликвидации или реорганизации, за исключением случаев преобразования.
6. Особенности лицензирования брокерской деятельности,
дилерской деятельности и деятельности по управлению
ценными бумагами
дилерской деятельности и деятельности по управлению
ценными бумагами
6.1. Лицензия на осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности, и (или) деятельности по управлению ценными бумагами может быть выдана коммерческой организации, созданной в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, зарегистрированной в соответствии с законодательством Российской Федерации.
6.2. В случае подачи документов на выдачу (продление) лицензии на осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности, и (или) деятельности по управлению ценными бумагами помимо документов, указанных в пункте 3.1 настоящего Положения, в саморегулируемую организацию в двух экземплярах представляются утвержденные уполномоченным органом заявителя правила ведения внутреннего учета, составленные в соответствии с требованиями Федеральной комиссии по ведению учетных регистров и составлению внутренней отчетности, прошитые, пронумерованные, подписанные руководителем заявителя и заверенные печатью заявителя.
6.3. Организации, осуществляющие брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, обязаны иметь штатного сотрудника, ответственного за ведение системы внутреннего учета и внутренней отчетности.
Указанные профессиональные участники должны организовать внутренний учет, составление внутренней отчетности и контроль за их соответствием требованиям нормативных актов Федеральной комиссии и требованиям саморегулируемой организации, членами которой они являются.
6.4. Лицензия на осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности, и (или) деятельности по управлению ценными бумагами выдается на срок до трех лет.
6.5. Профессиональный участник, осуществляющий брокерскую деятельность, вправе действовать от имени и за счет физического лица либо от своего имени и за счет физического лица в случае, если размер его собственного капитала превышает минимальный размер собственного капитала, требования к которому установлены пунктом 2.6 настоящего Положения, не менее чем в четыре раза.
6.6. Требования к профессиональным участникам, совершающим срочные сделки на рынке ценных бумаг, устанавливаются Федеральной комиссией.
7. Особенности лицензирования деятельности
по организации торговли на рынке ценных бумаг
по организации торговли на рынке ценных бумаг
7.1. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг осуществляется на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг либо лицензии фондовой биржи.
7.2. Лицензия на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг может быть выдана только коммерческой организации, созданной в форме закрытого акционерного общества, или некоммерческому партнерству, зарегистрированным в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Лицензия фондовой биржи может быть выдана только некоммерческому партнерству, зарегистрированному в соответствии с законодательством Российской Федерации.
7.3. Лицензия на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и лицензия фондовой биржи выдаются Федеральной комиссией.
7.4. Организации - заявители подают заявление на выдачу (продление, замену) лицензии на осуществление деятельности по организации торговли и иные документы в соответствии с требованиями настоящего Положения в Федеральную комиссию.
Федеральная комиссия в срок не более 60 дней со дня регистрации указанных документов должна принять решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче.
Не позднее семи дней после принятия решения об отказе в выдаче (продлении, замене) лицензии Федеральная комиссия должна направить заявителю уведомление с указанием оснований отказа.
7.5. При подаче заявления на выдачу (продление) лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или лицензии фондовой биржи помимо документов, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Положения, в Федеральную комиссию должны быть представлены:
- копии правил торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
- методика расчета сводных индексов;
- правила допуска к обращению и исключения из обращения через организатора торговли ценных бумаг и финансовых инструментов;
- порядок хранения и защиты информации;
- порядок раскрытия информации;
- перечень мер, направленных на предотвращение манипулирования ценами;
- перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации;
- кодекс мер дисциплинарного воздействия на участников торгов при нарушениях ими правил организатора торговли, требований иных документов организатора торговли, законодательства Российской Федерации и нормативных актов Федеральной комиссии;
- положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли;
- иные документы организатора торговли, предусмотренные нормативными актами Федеральной комиссии, устанавливающими требования к организаторам торговли.
Страницы: 7 из 15 <-- предыдущая cодержание следующая -->