ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

3.1.18. Положение о внутреннем контроле, утвержденное в установленном заявителем порядке.
3.1.19. Копию платежных документов, подтверждающих уплату заявителем лицензионного сбора, подписанную должностным лицом заявителя и заверенную печатью заявителя и кредитной организации, осуществившей платеж.
3.2. По согласованию с Федеральной комиссией иной лицензирующий орган вправе установить иной порядок представления документов, указанных в пункте 3.1 настоящего Положения, заявителями, лицензирование которых он осуществляет.
3.3. Документы, перечисленные в пункте 3.1 настоящего Положения, представляются в двух экземплярах. Документы должны быть прошиты, пронумерованы и скреплены печатью организации.
3.4. Саморегулируемая организация принимает решение о выдаче ходатайства на выдачу (продление) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ходатайство), составленного по форме согласно приложению 3 настоящего Положения, либо уведомления об отказе в выдаче ходатайства, составленного по форме согласно приложению 4 настоящего Положения.
Саморегулируемая организация обязана уведомить заявителя о принятом решении в срок, не превышающий 7 дней со дня принятия решения о выдаче ходатайства (уведомления об отказе выдачи ходатайства).
3.5. Саморегулируемая организация передает в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган не позднее 27 дней с даты регистрации документов в саморегулируемой организации документы заявителя с приложением ходатайства или уведомления об отказе выдачи ходатайства.
Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган в срок не более 30 дней со дня регистрации полного комплекта документов, переданного саморегулируемой организацией, в Федеральной комиссии или ином лицензирующем органе должна принять решение о выдаче (продлении) лицензии или об отказе в ее выдаче (продлении).
3.6. Профессиональный участник в случае, если он намеревается продолжать осуществление профессиональной деятельности, обязан подать заявление о продлении лицензии не позднее 60 дней до истечения срока действия лицензии.
3.7. Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган вправе запрашивать дополнительную информацию по содержанию документов, представленных профессиональным участником для выдачи (продления) лицензии, а также информацию о его участниках (акционерах, членах).
3.8. Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган рассматривает представленные документы на предмет соответствия их требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов Российской Федерации, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии.
3.9. В выдаче (продлении) лицензии может быть отказано по основаниям, предусмотренным настоящим Положением или иными нормативными актами Федеральной комиссии.
3.10. Основаниями для отказа в выдаче (продлении), замене лицензии являются:
3.10.1. Наличие в представленных документах недостоверной или неполной информации.
3.10.2. Непредставление документов, предусмотренных настоящим Положением, а также затребованных Федеральной комиссией или иным лицензирующим органом в соответствии с пунктом 3.7 настоящего Положения.
3.10.3. Несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов Российской Федерации, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии.
3.10.4. Выявление в процессе лицензирования фактов нарушения заявителем требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Федеральной комиссии.
3.10.5. Невступление в члены одной из саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, получившей лицензию Федеральной комиссии.
3.10.6. Непредставление в срок, предусмотренный пунктом 3.6 настоящего Положения, заявления о продлении лицензии и документов в порядке, установленном настоящим Положением.
3.11. До принятия Федеральной комиссией или иным лицензирующим органом решения о выдаче (продлении) лицензии или об отказе в выдаче (продлении) лицензии заявитель вправе отозвать поданные документы либо подать заявление с просьбой о приостановлении рассмотрения поданных документов в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган, или саморегулируемую организацию.
Саморегулируемая организация на основании заявления организации - заявителя вправе принять решение о приостановлении рассмотрения поданных заявителем документов на срок не более 6 месяцев.
Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган вправе принять решение о приостановлении рассмотрения поданных заявителем документов, в том числе по его заявлению на срок не более 6 месяцев.
Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган, или саморегулируемая организация вправе при возобновлении рассмотрения поданных заявителем документов запросить документы по состоянию на дату возобновления рассмотрения.


Страницы: 5 из 15  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->