ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

2.5. По согласованию с Федеральной комиссией иной лицензирующий орган вправе установить особенности расчета собственного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг, лицензирование которых он осуществляет.
2.6. Минимальный размер собственного капитала профессионального участника должен быть не менее следующей величины:
- брокерская деятельность - 5 000 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации (далее - МРОТ) на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;
- дилерская деятельность - 8 000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;
- деятельность по управлению ценными бумагами - 35 000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;
- деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - 150 000 МРОТ, а после 1 января 2000 года - 200 000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;
- депозитарная деятельность - 75 000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;
- клиринговая деятельность - 100 000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника.
2.7. Лицо, являющееся единоличным исполнительным органом профессионального участника, руководителем отдельного подразделения профессионального участника, осуществляющего профессиональную деятельность (при совмещении различных видов профессиональной деятельности), контролером или руководителем службы внутреннего контроля профессионального участника, должно:

2.7.1. Соответствовать квалификационным требованиям Федеральной комиссии.
2.7.2. Иметь не менее чем двухлетний стаж работы на должности руководителя или специалиста подразделения, осуществляющего соответствующую профессиональную деятельность, или в органах государственной власти, деятельность которых связана с регулированием рынка ценных бумаг, или в саморегулируемой организации, учредительные документы которой предусматривают членство профессиональных участников, осуществляющих соответствующий вид профессиональной деятельности, получивших в установленном порядке лицензию Федеральной комиссии.
2.8. Не могут быть единоличным исполнительным органом профессионального участника, руководителем отдельного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность (при совмещении различных видов профессиональной деятельности), контролером профессионального участника или руководителем службы внутреннего контроля профессионального участника лица, имеющие непогашенную или неснятую судимость за преступления в сфере экономики.

2.9. Кроме лиц, указанных в пункте 2.7 настоящего Положения, в штате профессионального участника должно быть не менее одного специалиста по каждому виду осуществляемой профессиональной деятельности, отвечающего квалификационным требованиям Федеральной комиссии.
2.10. Профессиональные участники обязаны иметь штатного сотрудника - контролера, в компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием профессиональной деятельности требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов Федеральной комиссии, или создать службу внутреннего контроля.
2.11. Профессиональные участники, совмещающие различные виды профессиональной деятельности, обязаны разработать и утвердить документы, определяющие систему мер снижения рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, в соответствии с требованиями саморегулируемых организаций, получивших соответствующую лицензию Федеральной комиссии (далее - саморегулируемая организация).

2.12. За рассмотрение заявления на выдачу (продление) лицензии взимается лицензионный сбор в следующем размере:
2.12.1. Брокерская деятельность - 150 МРОТ на дату подачи заявления.
2.12.2. Дилерская деятельность - 200 МРОТ на дату подачи заявления.
2.12.3. Деятельность по управлению ценными бумагами - 300 МРОТ на дату подачи заявления.
2.12.4. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - 1 000 МРОТ на дату подачи заявления.
2.12.5. Депозитарная деятельность - 300 МРОТ на дату подачи заявления.
2.12.6. Клиринговая деятельность - 300 МРОТ на дату подачи заявления.
При совмещении различных видов профессиональной деятельности лицензионный сбор взимается за каждый вид профессиональной деятельности.
2.13. Лицензионный сбор в случае выдачи (продления) лицензии, отказа в выдаче (продлении) лицензии, а также в случае отзыва документов заявителем возврату не подлежит.