Официальные документы
Акцизы
В случае отсутствия аудиторской организации (аудитора), с которой заключен договор, указать информацию об аудиторской организации (аудиторе), проводившей последнюю проверку.
Указать дату проведения последней аудиторской проверки _______ __________________________________________________________________
4.5. Список организаторов торговли на рынке ценных бумаг, фондовых, товарных и валютных бирж, где организация принимает участие в торговле _______________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________
4.6. Имеется ли у организации действующая система внутреннего учета и внутренней отчетности для профессиональных участников, предполагающих осуществлять (осуществляющих) дилерскую и брокерскую деятельность, удовлетворяющая требованиям Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 26 ноября 1996 года N 21.
5.1. Указывается полное наименование каждого совладельца (участника, акционера, члена) профессионального участника рынка ценных бумаг на дату составления заявления, информация о наличии у указанных лиц лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, вид лицензии, номер и дата лицензии, наименование лицензирующего органа.
------------------------------
<*> При представлении в лицензирующий орган новой регистрационной формы в соответствии с пунктом 2.14 настоящего Положения указываются только те данные, которые изменились с даты составления предшествующей регистрационной формы.
6.1. Участвовала ли организация в качестве истца или ответчика в суде.
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было принято судом.
6.2. Были ли случаи неисполнения организацией решений суда.
6.3. Подавались ли иски в суд о признании организации несостоятельной (банкротом) или о ее принудительной ликвидации.
6.4. Отказывали ли организации в приеме в члены объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов), исключалась ли она из членов объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов).
6.5. Применялись ли по отношению к организации меры дисциплинарного воздействия со стороны организаторов торговли на рынке ценных бумаг, саморегулируемых организаций или иных объединений профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было принято.
Наименование должности
руководителя организации _______________________ И.О. Фамилия
Печать организации
Исх. N ____________
"__" _______ 199_ г.
Наименование организации на русском языке:
полное _______________________________________________________
сокращенное __________________________________________________
Место нахождения организации _________________________________
Почтовый и фактический адрес организации _____________________
ИНН ______________________________________________
Дата регистрации заявления "__" _______ 199_ г.
Комплектность согласно прилагаемой описи.
1. Документы заявителя прошли экспертизу саморегулируемой
организации ______________________________________________________
__________________________________________________________________
и полностью соответствуют требованиям законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах, нормативных актов Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг.
2. Саморегулируемая организация ______________________________
__________________________________________________________________
ходатайствует перед Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг о
выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг.
Наименование должности
руководителя саморегулируемой
Страницы: 14 из 15 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ИНАЯ ИНФОРМАЦИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНИЗАЦИИ ЗА. ХОДАТАЙСТВО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
(Постановление ФКЦБ РФ от 23.11.1998 N 50 (ред. от 13.11.2002). Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации)Акцизы
______________________________________________________________
______________________________________________________________
номер телефона (факса, телекса, адрес электронной почты) _____
номер, дата выдачи и срок действия лицензии аудиторской
организации (аудитора), орган, выдавший лицензию _____________
______________________________________________________________
"Х" - номер текущей страницы документа /
"У" - количество страниц в документе - всего
"У" - количество страниц в документе - всего
ИНН: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
В случае отсутствия аудиторской организации (аудитора), с которой заключен договор, указать информацию об аудиторской организации (аудиторе), проводившей последнюю проверку.
Указать дату проведения последней аудиторской проверки _______ __________________________________________________________________
4.5. Список организаторов торговли на рынке ценных бумаг, фондовых, товарных и валютных бирж, где организация принимает участие в торговле _______________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________
4.6. Имеется ли у организации действующая система внутреннего учета и внутренней отчетности для профессиональных участников, предполагающих осуществлять (осуществляющих) дилерскую и брокерскую деятельность, удовлетворяющая требованиям Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 26 ноября 1996 года N 21.
5. Совладельцы (участники, акционеры,
члены) организации (заполняется организациями,
предполагающими осуществлять или осуществляющими
деятельность по организации торговли на рынке
ценных бумаг, включая деятельность в качестве
фондовой биржи)
члены) организации (заполняется организациями,
предполагающими осуществлять или осуществляющими
деятельность по организации торговли на рынке
ценных бумаг, включая деятельность в качестве
фондовой биржи)
5.1. Указывается полное наименование каждого совладельца (участника, акционера, члена) профессионального участника рынка ценных бумаг на дату составления заявления, информация о наличии у указанных лиц лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, вид лицензии, номер и дата лицензии, наименование лицензирующего органа.
6. Иная информация о деятельности организации за
последние 3 года <*>
последние 3 года <*>
------------------------------
<*> При представлении в лицензирующий орган новой регистрационной формы в соответствии с пунктом 2.14 настоящего Положения указываются только те данные, которые изменились с даты составления предшествующей регистрационной формы.
6.1. Участвовала ли организация в качестве истца или ответчика в суде.
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было принято судом.
6.2. Были ли случаи неисполнения организацией решений суда.
6.3. Подавались ли иски в суд о признании организации несостоятельной (банкротом) или о ее принудительной ликвидации.
6.4. Отказывали ли организации в приеме в члены объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов), исключалась ли она из членов объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов).
6.5. Применялись ли по отношению к организации меры дисциплинарного воздействия со стороны организаторов торговли на рынке ценных бумаг, саморегулируемых организаций или иных объединений профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было принято.
Наименование должности
руководителя организации _______________________ И.О. Фамилия
Печать организации
Приложение 3
к Положению
о лицензировании
различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг
к Положению
о лицензировании
различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг
Исх. N ____________
"__" _______ 199_ г.
Председателю Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
по рынку ценных бумаг
ХОДАТАЙСТВО
О ВЫДАЧЕ (ПРОДЛЕНИИ) ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
О ВЫДАЧЕ (ПРОДЛЕНИИ) ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Наименование организации на русском языке:
полное _______________________________________________________
сокращенное __________________________________________________
Место нахождения организации _________________________________
Почтовый и фактический адрес организации _____________________
ИНН ______________________________________________
Дата регистрации заявления "__" _______ 199_ г.
Комплектность согласно прилагаемой описи.
1. Документы заявителя прошли экспертизу саморегулируемой
организации ______________________________________________________
__________________________________________________________________
и полностью соответствуют требованиям законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах, нормативных актов Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг.
2. Саморегулируемая организация ______________________________
__________________________________________________________________
ходатайствует перед Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг о
выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг.
Наименование должности
руководителя саморегулируемой
Страницы: 14 из 15 <-- предыдущая cодержание следующая -->