ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ
(Постановление ФКЦБ РФ от 23.11.1998 N 50 (ред. от 13.11.2002). Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации)Акцизы
1.5. Лицензия, выданная профессиональному участнику, не может быть передана иному лицу.
1.6. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность могут осуществляться одной организацией, имеющей лицензию на осуществление соответствующих видов профессиональной деятельности, с учетом требований настоящего Положения.
Клиринговая деятельность может совмещаться с депозитарной деятельностью или деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг.
Деятельность по управлению ценными бумагами может совмещаться с деятельностью по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов и (или) деятельностью по управлению инвестиционными фондами. В случае такого совмещения деятельность по управлению ценными бумагами не может совмещаться с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью.
Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами могут совмещаться с совершением на рынке ценных бумаг фьючерсных, опционных и иных срочных сделок.
Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами предпринимательской деятельности, не предусмотренное законодательством Российской Федерации и настоящим Положением, не допускается.
к профессиональным участникам
2.1. Требования, установленные настоящим Положением, должны соблюдаться профессиональными участниками в течение всего срока действия лицензии.
2.2. При расчете размера собственного капитала профессионального участника из IV раздела бухгалтерского баланса ("Капитал и резервы") вычитаются:
2.2.1. Целевое финансирование и поступления (не вычитаются профессиональными участниками, являющимися некоммерческими организациями).
2.2.2. Нематериальные активы по остаточной стоимости (за вычетом стоимости сертифицированного программного обеспечения, используемого при осуществлении профессиональной деятельности и учитываемого в составе нематериальных активов).
2.2.3. Незавершенное строительство.
2.2.4. Собственные акции (доли, паи), приобретенные и (или) выкупленные у акционеров (участников).
2.2.5. Задолженность участников (учредителей) по оплате уставного капитала.
2.2.6. Инвестиции в дочерние и зависимые общества.
2.2.7. Запасы.
2.2.8. Дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты.
2.2.9. Векселя к получению, включая векселя, учтенные по счетам финансовых вложений.
2.2.10. Раздел III бухгалтерского баланса ("Убытки").
2.2.11. Балансовая стоимость имущества профессионального участника, являющегося предметом залога.
2.2.12. Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных к обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию Федеральной комиссии, эмитентами которых являются участники (акционеры, учредители, члены) профессионального участника.
2.2.13. Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных к обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию Федеральной комиссии, эмитентами которых являются организации, в уставном (складочном) капитале которых профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций (долей, паев).
2.2.14. Балансовая стоимость финансовых вложений в уставный (складочный) капитал организаций, в уставном (складочном) капитале которых профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций (долей, паев), за исключением ценных бумаг, указанных в подпункте 2.2.13 пункта 2.2 настоящего Положения.
2.2.15. Балансовая стоимость финансовых вложений в уставный (складочный) капитал, участников (акционеров, учредителей, членов) профессионального участника за исключением ценных бумаг, указанных в подпункте 2.2.12 пункта 2.2 настоящего Положения.
2.2.16. Балансовая стоимость ценных бумаг (долей, паев), выпущенных организациями, которые на момент подачи заявления ликвидированы или признаны несостоятельными (банкротами) в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
2.2.17. Дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты, в том случае, если она просрочена или пролонгирована.
2.2.18. Балансовая стоимость ценных бумаг, выпуски которых не зарегистрированы в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
2.3. На момент подачи юридическим лицом заявления о выдаче (продлении) лицензии и в течение всего срока действия лицензии размер его собственного капитала, определяемого в соответствии с требованиями пункта 2.2 настоящего Положения, должен быть не менее размера, установленного в соответствии с требованиями пункта 2.6 настоящего Положения.
2.4. При осуществлении на условиях совмещения нескольких видов профессиональной деятельности, предусмотренных настоящим Положением, минимальный размер собственного капитала профессионального участника определяется в соответствии с требованиями, предъявляемыми к тому из видов деятельности, в отношении которого установлен наибольший минимальный размер собственного капитала.
Страницы: 2 из 15 <-- предыдущая cодержание следующая -->