ОБМЕН ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ НЕ ПРЕДУСМОТРЕНО, ЧТО ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ ПРЕДНАЗНАЧЕНЫ ДЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ИНВЕСТОРОВ)
(Постановление Правительства РФ от 18.09.2002 N 684 (ред. от 24.12.2008). О Типовых правилах доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом)Акцизы
87. Выплата денежной компенсации осуществляется __________ (указывается порядок выплаты денежной компенсации в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе может быть предусмотрена возможность выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев при их погашении, а также осуществления обязательных платежей, связанных с указанной выплатой, с транзитного счета).
88. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение __________________ (указывается срок выплаты денежной компенсации, который не может превышать 10 рабочих дней со дня окончания срока принятия заявок на погашение инвестиционных паев, в течение которого были поданы соответствующие заявки), за исключением случаев погашения инвестиционных паев при прекращении фонда.
В случае выдачи управляющей компанией инвестиционных паев неквалифицированному инвестору управляющая компания обязана погасить принадлежащие ему инвестиционные паи. Погашение осуществляется в ближайший после дня обнаружения факта выдачи инвестиционных паев неквалифицированному инвестору срок приема заявок на погашение инвестиционных паев (абзац включается, если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов).
89. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня:
- списания соответствующей суммы денежных средств с банковского счета, открытого для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, для выплаты денежной компенсации в порядке, установленном настоящими Правилами;
- списания соответствующей суммы с транзитного счета для выплаты денежной компенсации в порядке, установленном настоящими Правилами (абзац включается, если правилами предусмотрена возможность выплаты денежной компенсации с транзитного счета).
(раздел может включаться в правила, если правилами
не предусмотрено, что инвестиционные паи предназначены
для квалифицированных инвесторов)
90. Обмен инвестиционных паев может осуществляться после даты завершения (окончания) формирования фонда.
91. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи __________________ (указываются названия других открытых и (или) интервальных паевых инвестиционных фондов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании, на инвестиционные паи которых могут быть обменены инвестиционные паи. При этом названия других интервальных паевых инвестиционных фондов могут быть указаны, если даты окончания сроков приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев таких фондов совпадают с датами окончания сроков приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, предусмотренными правилами).
92. Обмен инвестиционных паев осуществляется путем конвертации инвестиционных паев (конвертируемые инвестиционные паи) в инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда (инвестиционные паи, в которые осуществляется конвертация) без выплаты денежной компенсации их владельцам.
Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявки на обмен инвестиционных паев, содержащей сведения, предусмотренные приложением к настоящим Правилам.
Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется ____________________ (указываются сроки, в течение которых осуществляется прием заявок на обмен инвестиционных паев в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
93. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются в следующем порядке ____________________ (указывается порядок подачи заявок. В частности, может быть предусмотрено, что заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой, электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить лицо, направившее заявку).
94. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются этим номинальным держателем (пункт включается, если в соответствии с правилами учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями).
95. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются:
- управляющей компании;
- агентам (абзац включается, если прием заявок на приобретение инвестиционных паев, заявок на погашение инвестиционных паев и заявок на обмен инвестиционных паев может осуществляться агентами).
Лица, которым в соответствии с настоящими Правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на обмен инвестиционных паев.
96. В приеме заявок на обмен инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящими Правилами;
2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, лицевого счета, на который должны быть зачислены указанные инвестиционные паи при обмене инвестиционных паев, если такой счет не открыт;
3) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;
4) если в результате такого обмена владельцем инвестиционных паев станет лицо, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть их владельцем;
Страницы: 9 из 14 <-- предыдущая cодержание следующая -->