УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 15.12.2006 N 1764-У. О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 19 МАРТА 2003 ГОДА N 218-П ''О ПОРЯДКЕ И КРИТЕРИЯХ ОЦЕНКИ ФИНАНСОВОГО ПОЛОЖЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - УЧРЕДИТЕЛЕЙ (УЧАСТНИКОВ) КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 22.12.2006 N 8659). ПРОДОЛЖЕНИЕ

"3.5. К ходатайству прилагаются документы для оценки финансового положения лиц, указанных в подпунктах "а" - "д" подпункта 3.4 пункта 3 настоящего Положения: для юридических лиц - в соответствии с требованиями настоящего Положения, для физических лиц - в соответствии с требованиями Положения Банка России от 19 апреля 2005 года N 268-П "О порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц - учредителей (участников) кредитной организации", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 24 мая 2005 года N 6624 ("Вестник Банка России" от 8 июня 2005 года N 29) (далее - Положение Банка России N 268-П). Дополнительно к указанным документам представляются:
- в случаях, указанных в подпунктах "а" - "г" подпункта 3.4 пункта 3 настоящего Положения, - документы, подтверждающие долю участия и номинальную стоимость долей (акций) в уставном капитале, принадлежащих участникам приобретателя, а также количество голосов от общего числа голосов участников, предоставляемых долей участия (количество обыкновенных акций); копии зарегистрированных в установленном порядке учредительных документов приобретателя; копии выписок из реестра акционеров и других документов;
- в случае, указанном в подпункте "д" настоящего пункта, - документы, подтверждающие возможность лица (лиц) оказывать косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации.
Финансовое положение лиц, указанных в подпунктах "а" - "д" подпункта 3.4 пункта 3 настоящего Положения, признается удовлетворительным в случае если чистых активов (собственных средств) указанных лиц достаточно для приобретения долей (акций) кредитной организации, и отсутствуют основания, указанные в пункте 16 настоящего Положения, для признания финансового положения указанных лиц неудовлетворительным, а также отсутствуют иные основания для признания неудовлетворительным финансового положения лиц, направивших ходатайство.
По ходатайству (ходатайствам) лиц, указанных в подпунктах "а" - "д" подпункта 3.4 пункта 3 настоящего Положения, Банк России может оценить достаточность совокупной стоимости чистых активов (собственных средств) лиц, предоставивших ходатайства, для приобретения долей (акций) кредитной организации. Совокупная стоимость чистых активов (собственных средств) признается достаточной для приобретения долей (акций), если совокупная стоимость чистых активов (собственных средств) не менее стоимости приобретаемых долей (акций) по цене реализации (размещения).".
4. Пункт 7 дополнить подпунктом 7.5 следующего содержания:
"7.5. Оценка достаточности чистых активов (собственных средств) приобретателя при регистрации отчета об итогах выпуска акций кредитной организации (за исключением создаваемой путем учреждения кредитной организации) и (или) принятии решения о государственной регистрации изменений в учредительные документы, связанных с увеличением уставного капитала кредитной организации, не осуществляется, если с даты принятия Банком России решения о выдаче указанному приобретателю предварительного согласия Банка России на приобретение более 20 процентов долей (акций) кредитной организации до даты оплаты им долей (акций) кредитной организации прошло менее трех месяцев. Документы для оценки финансового положения приобретателем не представляются.".
5. В пункте 20:
абзац пятый изложить в следующей редакции:
"при оценке финансового положения лиц, определенных подпунктами "а" - "д" подпункта 3.4 пункта 3 настоящего Положения, - недостаточность чистых активов (собственных средств) указанных лиц для приобретения долей (акций) кредитной организации, и (или) признание финансового положения любого из лиц, направивших ходатайство, неудовлетворительным по основаниям, установленным пунктом 16 настоящего Положения, либо признание неудовлетворительным финансового положения лиц, направивших ходатайство, на основании профессионального суждения органа банковского надзора, осуществляющего оценку финансового положения указанных лиц;".
6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".