Официальные документы

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ ОТ 30.01.1998 N 64-Р. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ ВЫСШЕГО, СРЕДНЕГО ЗВЕНА И КОНТРОЛЕРОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

Разделы:
Акцизы

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 30 января 1998 г. N 64-р

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ
ВЫСШЕГО, СРЕДНЕГО ЗВЕНА И КОНТРОЛЕРОВ ОРГАНИЗАЦИЙ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ
ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

В соответствии с Постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. N 28 "О внесении изменений и дополнений в Положение о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг":
утвердить прилагаемый Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ

Утвержден
распоряжением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 30 января 1998 г. N 64-р

КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ
ВЫСШЕГО, СРЕДНЕГО ЗВЕНА И КОНТРОЛЕРОВ ОРГАНИЗАЦИЙ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ
ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

Раздел I. ЗАКОНОДАТЕЛЬНОЕ И НОРМАТИВНОЕ
РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БРОКЕРОВ, ДИЛЕРОВ
И ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

1.1. Лицензирование и порядок осуществления брокерско - дилерской деятельности, деятельности по доверительному управлению

Лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Виды деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащие лицензированию, и виды лицензий. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг. Понятие брокерских операций с физическими лицами. Определение дилерской деятельности. Деятельность по управлению ценными бумагами как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Определение депозитарной деятельности. Понятие клиринговой деятельности. Органы, осуществляющие лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования при лицензировании к организационно - правовой форме профессиональных участников рынка ценных бумаг. Требования к брокерам и дилерам при совмещении ими различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничение на совмещение брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с другими видами деятельности. Требования к размеру собственного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядок его расчета.
Требования, предъявляемые при лицензировании к руководителям, специалистам и контролерам брокерских и дилерских организаций. Требования к лицу, ответственному за ведение системы внутреннего учета и отчетности в брокерских и дилерских организациях. Документы, представляемые организацией - заявителем при лицензировании брокеров и дилеров. Размер и порядок взимания единовременного лицензионного сбора за рассмотрение заявления на получение лицензии.
Порядок рассмотрения документов при лицензировании и принятия решения о выдаче лицензии лицензирующим органом. Порядок кодификации лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг. Реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий (Реестр). Данные, отражаемые в Реестре. Основания для отказа в выдаче лицензии. Порядок принятия решения об изменении перечня видов профессиональной деятельности, предусмотренных лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг. Документы, представляемые для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, с расширенным (сокращенным) перечнем видов профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг.
Общий порядок принятия решения о приостановлении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Основания для приостановления действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. Основания для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и порядок аннулирования лицензии у брокера и дилера.

1.2. Правовые основы брокерско - дилерской деятельности, доверительного управления

Сделка как одно из важнейших понятий в гражданском праве. Классификация сделок по количеству участников: односторонние, двух- или многосторонние сделки. Понятие договора. Оферта и акцепт: порядок заключения договора. Понятие существенных условий договора. Порядок изменения и расторжения договоров. Формы сделок в устной форме и в письменной форме. Нотариальная форма сделки и случаи ее применения. Государственная регистрация сделок. Понятие твердых и условных сделок. Разновидности условных сделок. Признание сделки недействительной. Понятие ничтожности и оспоримости сделок. Последствия признания сделки недействительной.

Страницы: 1 из 4
1 2 3 4

Основные сведения: