ГОСУДАРСТВЕННАЯ РЕГИСТРАЦИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ. УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

22. Порядок и правила получения, приостановления действия и отзыва лицензий на право осуществления деятельности в качестве инвестиционных институтов устанавливаются Министерством экономики и финансов РСФСР, которое определяет размер и взимает единовременный сбор за выдачу этих лицензий.
23. Министерство экономики и финансов РСФСР устанавливает следующие квалификационные требования, которым должен соответствовать инвестиционный институт:
- наличие в штате специалистов, имеющих квалификационный аттестат;
- наличие минимального собственного капитала, необходимого для несения материальной ответственности перед инвесторами;
- организация системы учета и отчетности, точно и полно отражающей операции с ценными бумагами.
24. Лицензирование деятельности коммерческих банков в качестве инвестиционных институтов осуществляется в общем порядке Министерством экономики и финансов РСФСР по согласованию с Центральным банком РСФСР.
25. Инвестиционный институт не имеет права осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг, если в его штате отсутствует специалист, имеющий квалификационный аттестат на право совершения операций с ценными бумагами, выданный Министерством экономики и финансов РСФСР.
Правом заключения сделок от имени инвестиционного института обладает только специалист, имеющий соответствующий квалификационный аттестат.
26. Министерство экономики и финансов РСФСР определяет порядок и правила выдачи квалификационных аттестатов специалистам, проводящим операции с ценными бумагами, устанавливает размер и порядок взимания единовременного сбора за выдачу таких аттестатов.
27. Министерство экономики и финансов РСФСР может аннулировать или приостановить действие квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами, выданного специалисту инвестиционного института, если последний:
- указал в заявке на получение квалификационного аттестата недостоверные сведения;
- нарушил регламент и внутренние правила работы своего инвестиционного института;
- был осужден за подделку документов, денег, ценных бумаг, хищение или взяточничество;
- признан судом виновным в совершении сделок, запрещенных законодательством РСФСР, а также в незаконном использовании сведений, составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию наймодателя или клиента;
- признан судом виновным в нанесении ущерба клиенту;
- признан в соответствии с законодательством РСФСР виновным в нарушении налогового законодательства;
- нарушил требования настоящего Положения или правил, издаваемых Министерством экономики и финансов РСФСР.
Специалист инвестиционного института может быть лишен квалификационного аттестата также и по решению суда.
Специалист, лишенный квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами, имеет право в установленном порядке обжаловать это решение в суд.
28. В случае, если инвестиционный институт объявлен неплатежеспособным в соответствии с действующим законодательством, все работающие в нем специалисты, имеющие право на осуществление операций с ценными бумагами от его имени, автоматически лишаются квалификационных аттестатов на право совершения операций с ценными бумагами и могут приступить к такой работе в любом другом инвестиционном институте только после повторного получения специального квалификационного аттестата в Министерстве экономики и финансов РСФСР.
29. Инвестиционный институт должен обладать минимально необходимым уставным фондом. Размер уставного фонда для каждого типа инвестиционного института определяется Министерством экономики и финансов РСФСР, а для банков, осуществляющих деятельность в качестве инвестиционных институтов, - Центральным банком РСФСР по согласованию с Министерством экономики и финансов РСФСР.
30. Министерство экономики и финансов РСФСР устанавливает единые для всех правила регистрации и оформления сделок, ведения учета и отчетности по операциям с ценными бумагами. Правила ведения учета и отчетности по операциям с ценными бумагами для банков устанавливаются Министерством экономики и финансов РСФСР совместно с Центральным банком РСФСР.
31. Министерство экономики и финансов РСФСР вправе отозвать или приостановить действие лицензии, выданной инвестиционному институту, если он:
- в заявке на получение лицензии указал недостоверные сведения;
- признан неплатежеспособным в соответствии с законодательством РСФСР;
- в течение последнего финансового года получил более 50 процентов дохода от деятельности, не связанной с ценными бумагами;
- признан судом виновным в нанесении ущерба акционерам или клиентам;
- пользуется при совершении сделок с ценными бумагами услугами специалиста, не имеющего либо лишенного квалификационного аттестата;
- совершил сделки, запрещенные законодательством РСФСР, а также сделки с незаконным использованием сведений, составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию клиента;
- нарушил налоговое законодательство;
- нарушил требования настоящего Положения или правил, издаваемых Министерством экономики и финансов РСФСР.
Решение об отзыве лицензии может быть обжаловано в суд.