ГОСУДАРСТВЕННАЯ РЕГИСТРАЦИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ. УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

13. Инвестор - гражданин или юридическое лицо, приобретающее ценные бумаги от своего имени и за свой счет. Иностранные граждане и юридические лица могут выступать на рынке ценных бумаг в РСФСР в качестве инвесторов в соответствии с законодательством РСФСР об иностранных инвестициях.
14. Инвестиционный институт - юридическое лицо, созданное в любой допускаемой Законом РСФСР "О предприятиях и предпринимательской деятельности" организационно-правовой форме. В качестве инвестиционного консультанта могут выступать и граждане в соответствии с положениями пункта 3 статьи 2 указанного Закона РСФСР. Инвестиционный институт осуществляет свою деятельность с ценным бумагами как исключительную.
Учредителями инвестиционных институтов могут быть советские и иностранные граждане и юридические лица.
Участие иностранного юридического лица на рынке ценных бумаг в РСФСР в качестве инвестиционного института осуществляется на общих основаниях.
На рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов в соответствии с Законом РСФСР "О банках и банковской деятельности в РСФСР" могут выступать банки.
15. Инвестиционный институт может осуществлять свою деятельность на рынке ценных бумаг в качестве:
- посредника (финансового брокера);
- инвестиционного консультанта;
- инвестиционной компании;
- инвестиционного фонда.
16. Деятельность посредника (финансового брокера) на рынке ценных бумаг - выполнение посреднических (агентских) функций при купле - продаже ценных бумаг за счет и по поручению клиента на основании договора комиссии или поручения.
17. Деятельность инвестиционного консультанта - оказание консультационных услуг по поводу выпуска и обращения ценных бумаг.
18. Деятельность инвестиционной компании - организация выпуска ценных бумаг и выдача гарантий по их размещению в пользу третьих лиц, вложение средств в ценные бумаги, купля - продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет, в том числе путем котировки ценных бумаг (объявления на определенные ценные бумаги "цены продавца" и "цены покупателя", по которым инвестиционная компания обязуется их продавать и покупать).
Инвестиционные компании формируют свои ресурсы только за счет собственных средств (средств учредителей) и эмиссии собственных ценных бумаг, реализуемых юридическими лицами.
Инвестиционные компании не имеют права формировать свои привлеченные ресурсы за счет средств населения.
Указанное ограничение не распространяется на операции банков с государственными ценными бумагами.
19. Деятельность инвестиционного фонда - выпуск акций с целью мобилизации денежных средств инвесторов и их вложения от имени фонда в ценные бумаги, а также на банковские счета и во вклады, при котором все риски, связанные с такими вложениями, все доходы и убытки от изменений рыночной оценки таких вложений в полном объеме относятся на счет владельцев (акционеров) этого фонда и реализуются ими за счет изменения текущей цены акций фонда.
Указанные операции являются исключительным видом деятельности инвестиционного фонда.
Инвестиционный фонд может быть образован только в форме акционерного общества. Порядок проведения операций фондом, конкретные направления вложений мобилизованных им средств, условия совершения операций с ними, порядок взаимодействия с банковскими учреждениями, ответственность учредителей и управляющих перед акционерами фонда, порядок и правила деятельности его управляющих, порядок исчисления стоимости активов фонда, приходящихся на одну выпущенную им акцию, и другие важные для акционеров вопросы содержатся в уставе фонда. Использование средств фонда с нарушением устава не допускается.
Инвестиционный фонд не вправе направлять более 5 процентов своего капитала на приобретение ценных бумаг одного эмитента, а также приобретать более 10 процентов ценных бумаг одного эмитента.
Особенности деятельности инвестиционного фонда определяются Министерством экономики и финансов РСФСР.
20. Никакое юридическое лицо не может выступать в роли инвестиционного фонда, если в его штате отсутствует специалист по работе с ценными бумагами, имеющих квалификационный аттестат Министерства экономики и финансов РСФСР, дающий право на совершение операций с привлечением средств граждан.
21. Инвестиционный институт вправе начать свою деятельность на рынке ценных бумаг только после получения им специальной лицензии в Министерстве экономики и финансов РСФСР. Лицензии могут выдаваться как на отдельные виды деятельности инвестиционных институтов, так и одновременно на два или три из следующих видов деятельности: посредника (финансового брокера), инвестиционного консультанта, инвестиционной компании. Объединение деятельности инвестиционного фонда с другими видами деятельности не допускается. Объединение деятельности в качестве инвестиционной компании и финансового брокера допускается при условии, что инвестиционная компания осуществляет деятельность в качестве финансового брокера только через фондовые биржи.
Никакое физическое или юридическое лицо, за исключением банков, не может осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг за счет привлеченных средств или по поручению третьих лиц без лицензии Министерства экономики и финансов РСФСР.


Страницы: 3 из 6  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->