УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 24.11.2006 N 1747-У. О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 16 ЯНВАРЯ 2004 ГОДА N 1376-У ''О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 18.12.2006 N 8630). ПРОДОЛЖЕНИЕ

- операции Банка в качестве платежного агента или номинального держателя ценных бумаг, если один из контрагентов (выгодоприобретателей) являлся резидентом, а другой - нерезидентом. Для целей данного Отчета в качестве плательщика указывается эмитент, а получателем указывается владелец ценных бумаг;
- операции депозитария Банка по перечислению депонентам (кроме уполномоченных банков) сумм погашения ценных бумаг, доходов по ценным бумагам, дивидендов по акциям, если один из контрагентов (выгодоприобретателей) являлся резидентом, а другой - нерезидентом. Для целей данного Отчета в качестве получателя средств указывается депонент Банка, а плательщиком указывается эмитент;
- клиентские операции резидентов (кроме уполномоченных банков) с нерезидентами, в том числе с обслуживающими их нерезидентами-брокерами (агентами, поверенными, доверительными управляющими), а также операции клиентов-брокеров, не являющихся кредитными организациями и выступающих как от своего имени и за свой счет, так и в интересах своих клиентов-резидентов, с нерезидентами;
- операции клиентов-брокеров (агентов, доверительных управляющих), не являющихся кредитными организациями, совершенные ими с резидентами в интересах своих клиентов-нерезидентов (далее - операции клиентов-брокеров в интересах нерезидентов), если один из контрагентов (выгодоприобретателей) являлся резидентом, а другой - нерезидентом. Для целей данного Отчета в качестве получателя (плательщика) средств указывается не брокер, а его клиент-нерезидент;
- операции брокеров-резидентов (кроме уполномоченных банков) со своими клиентами-нерезидентами.";
- в пункте I.7:
- абзац второй после слова "включая" дополнить словами "покупку (продажу) ценных бумаг при исполнении срочных контрактов, а также";
- абзац восьмой изложить в следующей редакции:
- "переводы безвозмездной финансовой помощи учредителями, а также между юридическими лицами (кроме некоммерческих, государственных и муниципальных организаций, органов государственной власти);";
- дополнить абзацами следующего содержания:
- "поступления денежных средств от нерезидентов на счет клиента-брокера для инвестирования в ценные бумаги, пополнения счета; переводы средств по неисполненным договорам, свободного остатка денежных средств со счета клиента-брокера в пользу нерезидента;
- переводы денежных средств клиентами-резидентами в пользу обслуживающих их брокеров-нерезидентов для инвестирования в ценные бумаги, пополнения счета; поступления средств по неисполненным договорам, свободного остатка денежных средств от брокера-нерезидента в пользу резидента.";
- в пункте I.8:
- абзац второй после слов "оба контрагента" дополнить словом "(выгодоприобретателя)";
- абзац седьмой изложить в следующей редакции:
- "операции физических лиц - нерезидентов (резидентов) при осуществлении ими паевых взносов в жилищно-строительный кооператив, являющийся резидентом (нерезидентом), с целью приобретения права собственности на жилое помещение.";
- пункт II.1 дополнить абзацем следующего содержания:
- "Филиалы уполномоченных банков, а также подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, территориально расположенные отдельно от головных офисов уполномоченных банков (территориальных банков) (зарегистрированные в разных территориальных учреждениях Банка России), одновременно с представлением Отчета в головные офисы уполномоченных банков представляют Отчет в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью.";
- абзац второй пункта II.2 дополнить предложением следующего содержания:
- "Если на момент представления Отчета поступила информация о возврате всех (или части) денежных средств, выплаченных (поступивших) в отчетном периоде, то при совпадении данных по всем показателям, кроме показателей граф 8, 9, а также показателя графы 10 и связанного с ним примечания в графе 21, допускается сальдирование указанных операций.";
- в пункте II.3 слова "(факс: (495) 923-29-30 или 771-44-60), e-mail: inv@cbr.ru" заменить словами "(факс: (495) 771-44-60), e-mail: glb@cbr.ru";
- пункт III.1 изложить в следующей редакции:
"III.1. Отчет состоит из 3 разделов.
В разделе 1 отражаются:
- выпуск, покупка (продажа) ценных бумаг, долей, паев в имуществе на первичном и вторичном рынках, включая покупку (продажу) ценных бумаг при исполнении срочных контрактов, а также операции выбытия-приобретения по договору мены или взаимозачета, связанные с движением денежных средств (происходит зачисление на счет (списание со счета));
- увеличение уставного, складочного капитала общества, паевого фонда кооператива, общего имущества простого товарищества;
- операции по договорам с обратной продажей (РЕПО);
- внесение вкладов в имущество, операции по договору простого товарищества;
- переводы безвозмездной финансовой помощи учредителями, а также между юридическими лицами (кроме некоммерческих, государственных и муниципальных организаций, органов государственной власти);
- переводы денежных средств для инвестирования, пополнения счета, а также переводы средств по неисполненным договорам, свободного остатка денежных средств.
В разделе 2 отражаются:
- погашение долговых ценных бумаг;
- выплаты распределяемой части прибыли участникам общества, кооператива, по договору простого товарищества;


Страницы: 11 из 30  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->