РЕГИСТРИРУЕМЫЕ ДОКУМЕНТЫ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ. ДОПУСК К УЧАСТИЮ В ТОРГАХ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

3.4.4. В случае если учредителями доверительного управления являются учредители управления паевым инвестиционным фондом или учредители общего фонда банковского управления, в качестве клиента участника торгов регистрируется паевой инвестиционный фонд или общий фонд банковского управления с присвоением единого кода учредителя управления - кода паевого инвестиционного фонда или общего фонда банковского управления. При этом отдельная регистрация учредителей управления паевым инвестиционным фондом или учредителей общего фонда банковского управления не производится.
В указанном случае участник торгов самостоятельно присваивает такому клиенту код, состоящий из кода участника торгов, кода паевого инвестиционного фонда или общего фонда банковского управления, а также признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен паевому инвестиционному фонду или общему фонду банковского управления.
3.4.5. В случае если учредителем доверительного управления является Пенсионный фонд Российской Федерации, передавший в доверительное управление средства пенсионных накоплений, Пенсионному фонду Российской Федерации присваиваются коды по количеству инвестиционных портфелей, сформированных за счет указанных средств.
В этом случае участник торгов состоятельно присваивает Пенсионному фонду Российской Федерации код, состоящий из кода участника торгов, кода Пенсионного фонда Российской Федерации, признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен Пенсионному фонду Российской Федерации. Этот код также должен дополнительно включать признак, указывающий на соответствующий инвестиционный портфель.
3.4.6. В случае если в качестве учредителя доверительного управления выступает негосударственный пенсионный фонд, передавший в доверительное управление средства пенсионных накоплений, средства пенсионных резервов и имущество, предназначенное для обеспечения его уставной деятельности, указанному фонду должно быть присвоено три кода - для средств пенсионных накоплений, для средств пенсионных резервов и для имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности.
Код учредителя доверительного управления - негосударственного пенсионного фонда включает в себя его ИНН, а также должен дополнительно включать признак, указывающий на то, какие средства являются объектом доверительного управления.
3.4.7. В случае если клиентом участника торгов является брокер, то указанному клиенту присваиваются коды по количеству клиентов такого брокера. При этом код клиента должен присваиваться в соответствии с требованиями пункта 3.4.2 настоящего Положения.
3.4.8. В случае если клиентом участника торгов является юридическое лицо - нерезидент, не имеющий ИНН, участник торгов самостоятельно присваивает такому клиенту код, состоящий из кода участника торгов, кода нерезидента, а также признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен нерезиденту, не имеющему ИНН.
3.4.9. Организатор торговли обязан получить от участника торгов, а участник торгов обязан предоставить организатору торговли ИНН участника торгов и ИНН его клиентов (номер паспорта клиента, являющегося физическим лицом), присвоенные участником торгов коды учредителей доверительного управления и коды нерезидентов, не имеющих ИНН, и реквизиты банковского счета клиента, если расчеты по сделкам будут производиться с этого счета.
Если клиентом участника торгов является нерезидент, участник торгов обязан дополнительно сообщить организатору торговли трехзначный цифровой код страны клиента-нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира.
Организатор торговли не вправе требовать от участников торгов какую-либо иную информацию о его клиентах.
3.4.10. Участник торгов обязан обеспечить уникальность и достоверность кодов, которые присваиваются им своим клиентам самостоятельно в соответствии с требованиями настоящего Положения.
3.4.11. Организатор торговли не вправе принимать заявки и регистрировать сделки, объявленные (совершенные) участниками торгов по поручениям клиентов, не зарегистрированных (не аккредитованных) организатором торговли.
3.4.12. Организатор торговли вправе получать информацию об ИНН участников торгов и ИНН их клиентов (номер паспорта клиента, являющегося физическим лицом), а также о кодах участников торгов и (или) их клиентов от клирингового центра, через который осуществляются расчеты по сделкам, совершенным на торгах у этого организатора торговли.
3.5. Организатор торговли обязан вести реестр участников торгов и работников участников торгов, допущенных к торгам от имени участников торгов, а также реестр клиентов участников торгов.
3.6. Реестр участников торгов и уполномоченных работников участников торгов должен содержать следующие сведения:
- полное наименование участника торгов;
- код участника торгов, присвоенный организатором торговли;
- место нахождения, номер телефона и факса, адрес электронной почты участника торгов;
- ИНН участника торгов;
- реквизиты банковских счетов участников торгов и их клиентов, через которые осуществляются расчеты по сделкам, с указанием того, является ли данный счет собственным счетом участника торгов, специальным брокерским счетом или счетом его клиента;
- сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, включая: вид (виды) деятельности, на осуществление которого(ых) выдана(ы) лицензия(и), наименование органа, выдавшего лицензию, номер лицензии, дату выдачи и срок действия лицензии;
- дата регистрации (аккредитации) участника торгов;


Страницы: 5 из 39  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->