РЕГИСТРИРУЕМЫЕ ДОКУМЕНТЫ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ. ДОПУСК К УЧАСТИЮ В ТОРГАХ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Требования к участникам торгов, устанавливаемые организатором торговли, должны предусматривать меры дисциплинарного воздействия на участника торгов, в том числе за непредставление им отчета об исполнении сделки (предоставление недостоверной информации), обязанность представления которого предусмотрена пунктом 5.2.5 настоящего Положения. При этом указанные требования должны предусматривать меры дисциплинарного воздействия на участника торгов в виде приостановления допуска его к участию в торгах не менее чем на один месяц со дня принятия соответствующего решения организатором торговли в случаях:
- непредставления в предусмотренный пунктом 5.2.5 настоящего Положения срок отчета об исполнении сделки (предоставления недостоверной информации) два и более раза в течение одного календарного месяца;
- непредставления отчета об исполнении сделки свыше 60 дней со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки;
- исполнения сделки, признанной в соответствии с настоящим Положением рыночной, по цене, отличной от цены, указанной при регистрации сделки организатором торговли;
- расторжения сделки, признанной в соответствии с настоящим Положением рыночной, после ее регистрации организатором торговли.

3.2. К участию в торгах от имени участника торгов у организатора торговли допускаются только уполномоченные представители участника торгов, соответствующие квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3.3. Организаторы торговли могут заключать с участниками торгов договоры о выполнении ими обязательств маркет-мейкера, то есть об одновременной подаче встречных заявок (заявок на покупку и заявок на продажу) в отношении соответствующих ценных бумаг в ходе аукционных торгов, а также встречных заявок в отношении срочных сделок.
Организатор торговли устанавливает критерии, при которых маркет-мейкер обязан подавать заявки, порядок определения максимальной разницы между лучшей ценой предложения на покупку и лучшей ценой предложения на продажу (далее - спрэд) по подаваемым маркет-мейкером заявкам, минимального объема заявок и максимального объема сделок, заключенных на основании таких заявок, по достижении которого маркет-мейкер освобождается от указанной обязанности, период времени, в течение которого маркет-мейкер имеет право не подавать заявки. При этом период времени, в течение которого маркет-мейкер имеет право не подавать заявки, не может составлять более одной трети торгового дня.
Организатор торговли вправе устанавливать требования, предъявляемые к участникам торгов, являющимся маркет-мейкерами, в том числе к их финансовому положению.
Организатор торговли обязан не позднее 3 дней с момента заключения (изменения или прекращения) договора с маркет-мейкером направить в Федеральную службу уведомление, содержащее наименование маркет-мейкера и наименования ценных бумаг (наименование фьючерсного или опционного договора (контракта), в отношении которых будут осуществляться соответствующие обязанности, размер обязательств маркет-мейкера (в том числе в отношении спрэда), размер вознаграждения, выплачиваемого организатором торговли за выполнение участником торгов обязательств маркет-мейкера, льготы, предоставляемые организатором торговли маркет-мейкеру за осуществление его обязательств.
3.4. Организатор торговли осуществляет регистрацию (аккредитацию) участников торгов и его клиентов. При регистрации (аккредитации) организатор торговли присваивает каждому участнику торгов и всем его клиентам коды и информирует об этом участников торгов. Каждому участнику торгов и каждому клиенту участника торгов может быть присвоен только один код, если иное не предусмотрено настоящим Положением.
3.4.1. Код участника торгов включает идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) участника торгов.
3.4.2. Код клиента участника торгов включает ИНН клиента участника торгов, являющегося юридическим лицом, а для клиента участника торгов, являющегося физическим лицом, - номер паспорта.
3.4.3. В случае если участником торгов или клиентом участника торгов является доверительный управляющий, указанному участнику торгов (клиенту) присваиваются коды по количеству учредителей такого доверительного управления, в интересах которых он собирается совершать сделки на торгах. Каждый код указанного участника торгов (клиента участника торгов) дополнительно должен содержать код учредителя доверительного управления, в отношении которого осуществляется доверительное управление участником торгов (клиентом участника торгов), а также признак, однозначно указывающий на то, что этот код присвоен участнику торгов (клиенту), являющемуся доверительным управляющим. Код учредителя управления, в отношении которого осуществляется доверительное управление участником торгов (клиентом участника торгов), присваивается участником торгов самостоятельно в порядке, предусмотренном настоящим пунктом.
Код учредителя доверительного управления включает в себя его ИНН (номер паспорта для учредителя доверительного управления - физического лица), за исключением случаев, предусмотренных пунктами 3.4.4 - 3.4.6 настоящего Положения.


Страницы: 4 из 39  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->