КОНТРОЛЬ И НАДЗОР В СИСТЕМЕ ЗАЩИТЫ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ
(Приказ ФСФР РФ от 05.04.2007 N 07-40/пз-н. Об утверждении Программы базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка)Налог на прибыль организаций. Акцизы. Транспортный налог. Налог на доходы физических лиц (НДФЛ)
Лицензирование как способ регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Система квалификационной аттестации на рынке ценных бумаг.
Надзор на рынке ценных бумаг: цели, виды, объекты, содержание, порядок осуществления. Контроль за исполнением законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Порядок работы с жалобами и заявлениями инвесторов.
Административные наказания, их виды. Основные и дополнительные административные наказания. Административные штрафы. Назначение административного наказания. Давность привлечения к административной ответственности. Исполнение постановления о наложении административного штрафа. Назначение административных наказаний за совершение нескольких административных правонарушений.
Меры ответственности за правонарушения на рынке ценных бумаг антимонопольного законодательства (гражданско-правовые, административные, уголовные).
Надзор за рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Надзор за достаточностью капитала, финансовым состоянием и адекватностью систем управления рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг: международная и российская практика (цели, виды, объекты, содержание, порядок осуществления).
Особенности надзора за отдельными категориями участников финансового рынка.
Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Федеральная служба по финансовому мониторингу: статус, задачи, ответственность, основные функции, права, взаимодействие с федеральными органами государственной власти, регулирующими рынок ценных бумаг. Меры ответственности за нарушения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Обязанности саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению защиты прав и законных интересов инвесторов в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг жалоб инвесторов. Санкции, применяемые саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг, совершивших нарушения прав и законных интересов инвесторов.
Организация биржевого рынка государственных ценных бумаг и облигаций Банка России: инструменты, участники, технология совершения операций. Роль Минфина России и Банка России в организации выпуска и обращения государственных ценных бумаг и облигаций Банка России. Механизм организации и проведения аукционов по размещению государственных ценных бумаг, в том числе в период вторичных торгов. Институт дилеров. Виды операций с государственными ценными бумагами (размещение и обращение). Организация депозитарного обслуживания, клиринга и расчетов по биржевым сделкам с государственными ценными бумагами.
Организация внебиржевого рынка государственных ценных бумаг: инструменты, участники, технология совершения сделок и расчетов по ним, расчетная и депозитарная инфраструктура.
Рынок еврооблигаций Российской Федерации и субъектов Российской Федерации: инструменты, участники, технология совершения сделок и расчетов по ним, расчетная и депозитарная инфраструктура.
Инструменты рынка ценных бумаг в управлении государственным долгом.
Государственный долг: понятие, механизм формирования, структура, источники покрытия. Внешний и внутренний государственный долг. Система управления государственным долгом (цели, организационная структура, раскрытие информации и мониторинг).
Основные стратегии, проводимые государством на рынке государственных ценных бумаг, направленные на реализацию политики в области управления государственным долгом (внешним и внутренним).
Операции на открытом рынке как инструмент проведения государственной денежно-кредитной политики. Операции на открытом рынке: цели, связь с денежно-кредитной и валютной политикой, содержание, инструменты.
Банк России как организационный и операционный центр при проведении операций на открытом рынке. Инструменты и механизм операций Банка России на открытом рынке и их влияние на денежно-кредитную и валютную сферу.
Управление государственным имуществом и инвестициями государства в форме вложений в ценные бумаги.
Регулирование процессов формирования государственной собственности на ценные бумаги (в ходе приватизации, при осуществлении инвестиций за счет средств государства, при изменении организационно-правовой формы юридических лиц, находящихся в собственности государства, при обращении взысканий от имени государства на имущество и др.).
Организация управления государственным имуществом в виде ценных бумаг (федеральный уровень, уровень субъектов Российской Федерации и муниципальных образований). Функции и распределение полномочий между органами управления государственным имуществом различных уровней. Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом. Российский фонд федерального имущества.
Страницы: 7 из 12 <-- предыдущая cодержание следующая -->