ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА. ОБЯЗАННОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

11. Специализированный депозитарий обеспечивает направление эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, доходов по таким ценным бумагам непосредственно управляющей компании, в том числе путем указания реквизитов банковского счета управляющей компании, на котором находятся денежные средства, составляющие накопления, находящиеся у нее в доверительном управлении.
12. Специализированный депозитарий принимает и хранит копии всех первичных документов, касающихся активов, в которые инвестированы накопления, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей по настоящему договору.
13. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий хранит копии всех первичных документов, касающихся активов, в которые инвестированы накопления, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей по настоящему договору, до их передачи другому специализированному депозитарию, с которым уполномоченным федеральным органом заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария.
14. Специализированный депозитарий в случае соответствующего обращения управляющей компании дает согласие на распоряжение накоплениями (выдачу кредитной организации распоряжения о списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих накопления, с банковского счета, совершение сделки, связанной с инвестированием накоплений, или выдачу брокеру поручения о совершении такой сделки).
Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение накоплениями, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации или условиям договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.
15. Специализированный депозитарий уведомляет управляющую компанию о выявленных в процессе осуществления контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления.
Указанное уведомление осуществляется путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.
16. Специализированный депозитарий при заключении настоящего договора представляет управляющей компании нотариально удостоверенную копию регламента специализированного депозитария, зарегистрированного в федеральном органе исполнительной власти в области финансовых рынков.
17. Специализированный депозитарий в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, каждый рабочий день уведомляет управляющую компанию о структуре активов, составляющих совокупный инвестиционный портфель.
18. Специализированный депозитарий в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, уведомляет управляющую компанию об изменениях, внесенных в регламент специализированного депозитария, в течение 3 рабочих дней, следующих за днем получения специализированным депозитарием документа, подтверждающего регистрацию этих изменений в федеральном органе исполнительной власти в области финансовых рынков, с указанием следующих сведений:
- дата принятия решения о внесении изменений;
- наименование органа специализированного депозитария, принявшего решение о внесении изменений;
- данные о регистрации федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков внесенных в регламент специализированного депозитария изменений и дата их регистрации;
- содержание зарегистрированных изменений.
Одновременно с указанным уведомлением специализированный депозитарий представляет управляющей компании нотариально удостоверенную копию зарегистрированных изменений, внесенных в регламент специализированного депозитария.
19. Специализированный депозитарий в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, уведомляет управляющую компанию о приостановлении действия или об отзыве (аннулировании) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и (или) лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов не позднее дня, следующего за днем принятия соответствующего решения или, если такое решение принято судом, за днем вступления такого решения в законную силу, с указанием следующих сведений:
- содержание решения;
- наименование органа государственной власти, принявшего решение;
- дата принятия решения (если решение принято судом - также дата вступления решения в законную силу);
- информация о прекращении договора об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, со дня принятия решения, а если это решение принято судом - со дня его вступления в законную силу.


Страницы: 21 из 23  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->