ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА. ОБЯЗАННОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- осуществляет обособленное хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые каждой из управляющих компаний инвестированы накопления, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное.
6. Специализированный депозитарий в случае обращения управляющей компании за согласием на распоряжение накоплениями (выдачу кредитной организации распоряжения о списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих накопления, с банковского счета, совершение сделки, связанной с инвестированием накоплений, или выдачу брокеру поручения о совершении такой сделки) дает такое согласие.
Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение накоплениями, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации или условиям договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.
7. Специализированный депозитарий уведомляет уполномоченный федеральный орган и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о выявленных в процессе осуществления контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления.
Указанное уведомление осуществляется путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.
8. Специализированный депозитарий принимает и хранит копии всех первичных документов, касающихся активов, в которые инвестированы накопления, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором.
В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий хранит копии всех первичных документов, касающихся активов, в которые инвестированы накопления, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, до их передачи другому специализированному депозитарию, с которым уполномоченный федеральный орган заключил соответствующий договор.
9. Специализированный депозитарий каждый рабочий день определяет рыночную стоимость активов и стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления, находящиеся в доверительном управлении у каждой управляющей компании, и проводит сверку полученных им результатов с результатами аналогичных расчетов управляющих компаний.
Специализированный депозитарий каждый рабочий день определяет рыночную стоимость активов и стоимость чистых активов, составляющих совокупный инвестиционный портфель управляющих компаний.
Специализированный депозитарий по требованию уполномоченного федерального органа представляет ему сведения о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы накопления, в том числе о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих совокупный инвестиционный портфель управляющих компаний, по состоянию на дату (даты), указанную в таком требовании. Эти сведения представляются в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 7 настоящего договора, в течение рабочего дня, следующего за днем получения требования уполномоченного федерального органа.
10. Специализированный депозитарий представляет в уполномоченный федеральный орган и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков информацию об определенных на последний рабочий день календарного месяца рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы накопления. Указанная информация представляется в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 7 настоящего договора, в течение 3 рабочих дней после окончания соответствующего месяца и должна содержать следующие сведения в отношении каждой из управляющих компаний:
- полное фирменное наименование, место нахождения управляющей компании, а также номер и дата предоставления лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
- рыночная стоимость активов и стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления, а также дата, по состоянию на которую они определены;
- рыночная стоимость активов и стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления, на последний рабочий день предшествующего календарного месяца, а также указание на этот день;
- изменение рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы накопления, по сравнению с рыночной стоимостью активов и стоимостью чистых активов на последний рабочий день предшествующего календарного месяца.


Страницы: 3 из 23  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->