ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

В случае прекращения настоящего договора до завершения отчетного года размер вознаграждения управляющей компании определяется пропорционально фактическому сроку действия настоящего договора в течение отчетного года. Вознаграждение управляющей компании не входит в состав необходимых расходов на инвестирование накоплений.
62. Размер необходимых расходов управляющей компании на
инвестирование накоплений за отчетный год составляет _____________
__________________________________________________________________
(указывается размер, не превышающий 1 процента средней
__________________________________________________________________
стоимости чистых активов, находящихся в доверительном
__________________________________________________________________
управлении управляющей компании в соответствии с настоящим
__________________________________________________________________
договором, за отчетный год, и размера, установленного
_________________________________________________________________.
в приложении N 5)
В случае прекращения настоящего договора до завершения отчетного года величина необходимых расходов управляющей компании на инвестирование накоплений определяется пропорционально фактическому сроку действия настоящего договора в течение отчетного года.
К необходимым расходам управляющей компании на инвестирование накоплений относятся:
- расходы на оплату услуг специализированного депозитария, оказываемых уполномоченному федеральному органу и управляющим компаниям;
- расходы на оплату услуг аудитора по проведению обязательного аудита финансовой (бухгалтерской) отчетности управляющей компании по формированию и инвестированию накоплений, а также на финансирование целевого использования накоплений;
- расходы на выплату страховой премии по договору обязательного страхования ответственности управляющей компании, размер которой определяется в соответствии с Федеральным законом;
- расходы, связанные с учетом прав на ценные бумаги, в которые инвестированы накопления, и хранением сертификатов документарных ценных бумаг, учет прав на которые и хранение сертификатов которых в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации не осуществляются специализированным депозитарием;
- расходы на выплату комиссионного вознаграждения брокерам, совершающим сделки, связанные с инвестированием накоплений, и (или) оплату услуг таких брокеров, в том числе расходы на выплату комиссионного вознаграждения уполномоченным дилерам на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации и (или) оплату услуг таких дилеров;
- расходы на оплату услуг кредитных организаций по совершению операций с накоплениями, а также расходы, связанные с открытием счетов, предназначенных для зачисления накоплений, проведением операций по этим счетам и осуществлением расчетов, если эти расходы не включены в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг брокеров, в том числе в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг уполномоченных дилеров на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;
- расходы на оплату услуг по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным с накоплениями, если эти расходы не включены в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг брокеров, в том числе в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг уполномоченных дилеров на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;
- расходы на оплату услуг расчетных депозитариев, если эти расходы не включены в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг брокеров, в том числе в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг уполномоченных дилеров на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;
- расходы на оплату услуг организатора торговли на рынке ценных бумаг в части сделок, совершенных с накоплениями, если эти расходы не включены в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг брокеров, в том числе в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг уполномоченных дилеров на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;
- расходы, связанные с инвестированием накоплений в паи (акции, доли) иностранных индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов.
Расходы управляющей компании, превышающие указанный размер, оплачиваются ею за счет собственных средств.
63. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов, находящихся у управляющей компании в доверительном управлении, по состоянию на каждый рабочий день отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.
64. Отчетным годом в целях настоящего договора считается календарный год с 1 января по 31 декабря включительно.
65. Управляющая компания удерживает причитающееся ей вознаграждение за счет накоплений, находящихся у нее в доверительном управлении, ежегодно по итогам отчетного года. В случае прекращения настоящего договора до завершения отчетного года управляющая компания удерживает вознаграждение, причитающееся ей на дату его прекращения.
66. Управляющая компания оплачивает за счет накоплений необходимые расходы на инвестирование накоплений.