Официальные документы
Акцизы
1. Отчетность по форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации" (далее - Отчет) составляется в соответствии с Положением Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 27 января 2004 года N 5489 ("Вестник Банка России" от 4 февраля 2004 года N 7) (далее - Положение Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П).
2. В разделе 1 "Сведения о документах, регулирующих функции системы внутреннего контроля кредитной организации":
2.1. По строке 10 "Другие документы" указываются в том числе документы, определяющие политику кредитной организации на всех сегментах финансовых рынков, включая депозитную и кредитную политику кредитной организации (документы, определяющие порядок привлечения и представления (возврата) кредитов, и так далее).
2.2. В Комментариях к разделу 1 в случае необходимости даются краткие пояснения по информации, содержащейся в разделе, по следующей примерной структуре:
- общие пояснения по информации, содержащейся в разделе;
- пояснения по отдельным позициям раздела.
Если в соответствии с подпунктом 4.6.3 пункта 4.6 Положения Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П отдельные функции службы внутреннего контроля одной кредитной организации, входящей в состав банковской группы, переданы службе внутреннего контроля другой кредитной организации, входящей в состав банковской группы, сведения об этом представляются в территориальные учреждения Банка России по месту обслуживания каждой из указанных кредитных организаций, входящих в состав банковской группы. При этом указываются основания для передачи (принятия) функций, перечень передаваемых (принимаемых) функций, порядок взаимодействия и ответственность при осуществлении передаваемых (принимаемых) функций службы внутреннего контроля.
3. В разделе 2 "Сведения о службе внутреннего контроля":
3.1. По строкам 1 "Численность служащих службы внутреннего контроля" и 2 "Численность служащих кредитной организации" информация указывается без учета филиалов.
3.2. По строкам 5.1 "Штатная" и 5.2 "Фактическая" сведения приводятся по каждому из филиалов, в которых имеется служба внутреннего контроля.
3.3. В Комментариях к разделу 2 в случае необходимости даются краткие пояснения по информации, содержащейся в разделе, по следующей примерной структуре:
- общие пояснения по информации, содержащейся в разделе;
- пояснения по отдельным позициям раздела.
4. В Комментариях к разделу 3 "Сведения о проверках, проведенных службой внутреннего контроля", указываются:
- перечень основных проверок и выявленных нарушений;
- основные выводы и меры, принятые по устранению выявленных нарушений.
5. Отчет представляется кредитными организациями по состоянию на 1 января года, следующего за отчетным, в территориальные учреждения Банка России:
- кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным;
- кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
- многофилиальные кредитные организации - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным.
Банковская отчетность
Страницы: 50 из 63 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 0409639 СПРАВКА О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
(Указание Банка России от 27.07.2004 N 1481-У. О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У ''О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации (Зарегистрировано в Минюсте РФ 12.08.2004 N 5970))Акцизы
Комментарии:
Руководитель (Ф.И.О.)
Руководитель службы внутреннего контроля (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
"__" ________ ____ г.
составления и представления отчетности
по форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле
в кредитной организации"
по форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле
в кредитной организации"
1. Отчетность по форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации" (далее - Отчет) составляется в соответствии с Положением Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 27 января 2004 года N 5489 ("Вестник Банка России" от 4 февраля 2004 года N 7) (далее - Положение Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П).
2. В разделе 1 "Сведения о документах, регулирующих функции системы внутреннего контроля кредитной организации":
2.1. По строке 10 "Другие документы" указываются в том числе документы, определяющие политику кредитной организации на всех сегментах финансовых рынков, включая депозитную и кредитную политику кредитной организации (документы, определяющие порядок привлечения и представления (возврата) кредитов, и так далее).
2.2. В Комментариях к разделу 1 в случае необходимости даются краткие пояснения по информации, содержащейся в разделе, по следующей примерной структуре:
- общие пояснения по информации, содержащейся в разделе;
- пояснения по отдельным позициям раздела.
Если в соответствии с подпунктом 4.6.3 пункта 4.6 Положения Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П отдельные функции службы внутреннего контроля одной кредитной организации, входящей в состав банковской группы, переданы службе внутреннего контроля другой кредитной организации, входящей в состав банковской группы, сведения об этом представляются в территориальные учреждения Банка России по месту обслуживания каждой из указанных кредитных организаций, входящих в состав банковской группы. При этом указываются основания для передачи (принятия) функций, перечень передаваемых (принимаемых) функций, порядок взаимодействия и ответственность при осуществлении передаваемых (принимаемых) функций службы внутреннего контроля.
3. В разделе 2 "Сведения о службе внутреннего контроля":
3.1. По строкам 1 "Численность служащих службы внутреннего контроля" и 2 "Численность служащих кредитной организации" информация указывается без учета филиалов.
3.2. По строкам 5.1 "Штатная" и 5.2 "Фактическая" сведения приводятся по каждому из филиалов, в которых имеется служба внутреннего контроля.
3.3. В Комментариях к разделу 2 в случае необходимости даются краткие пояснения по информации, содержащейся в разделе, по следующей примерной структуре:
- общие пояснения по информации, содержащейся в разделе;
- пояснения по отдельным позициям раздела.
4. В Комментариях к разделу 3 "Сведения о проверках, проведенных службой внутреннего контроля", указываются:
- перечень основных проверок и выявленных нарушений;
- основные выводы и меры, принятые по устранению выявленных нарушений.
5. Отчет представляется кредитными организациями по состоянию на 1 января года, следующего за отчетным, в территориальные учреждения Банка России:
- кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным;
- кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
- многофилиальные кредитные организации - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным.
Приложение 12
к Указанию Банка России
от 27 июля 2004 г. N 1481-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 16 января 2004 года N 1376-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"
к Указанию Банка России
от 27 июля 2004 г. N 1481-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 16 января 2004 года N 1376-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"
Банковская отчетность
┌──────────────┬───────────────────────────────────────────┐
│Код территории│ Код кредитной организации (филиала) │
│ по ОКАТО ├───────┬─────────────────┬─────────────┬───┤
│ │по ОКПО│основной государ-│регистрацион-│БИК│
│ │ │ственный регист- │ный номер │ │
│ │ │рационный номер │(/порядковый │ │
│ │ │ │номер) │ │
├──────────────┼───────┼─────────────────┼─────────────┼───┤
│ │ │ │ │ │
└──────────────┴───────┴─────────────────┴─────────────┴───┘
Страницы: 50 из 63 <-- предыдущая cодержание следующая -->