Официальные документы
Акцизы
IV.1. Выполнение работ, предоставление услуг, передача информации, результатов интеллектуальной деятельности (код 1).
К данному коду относятся платежи (поступления) за выполнение работ, предоставление услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности (строительные услуги, услуги гостиниц, ресторанов, туристических агентств и операторов, услуги по транспортным перевозкам, услуги связи, финансовые, юридические, консультационные услуги и другие виды работ, услуг, передачи информации, результатов интеллектуальной деятельности).
IV.2. Гранты, пожертвования, компенсации, стипендии, пенсии, алименты, выплаты наследства (код 2).
Отчисления (пожертвования) в некоммерческие и благотворительные организации; гранты; выплаты, компенсации, связанные с возмещением ущерба; полученные стипендии и пенсии; алименты и прочие выплаты на содержание детей; перечисление денежных средств, переходящих в порядке наследования или дарения.
IV.3. Перечисление заработной платы (код 3).
Поступление заработной платы, премий и прочие перечисления по трудовым договорам в пользу физических лиц - резидентов.
IV.4. Платежи за товары, приобретаемые для личных целей (код 4).
Каталожная торговля, платежи за товары, не связанные с осуществлением предпринимательской деятельности.
IV.5. Прочие переводы, не отнесенные к кодам 1 - 4 (код 5).
Прочие переводы, в том числе все переводы, цель которых не может быть выяснена на момент составления Отчета.
Банковская отчетность
СПРАВКА О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
"__" _______ ____ г.
Наименование кредитной организации _________________
Почтовый адрес _____________________________________
Код формы 0409639
Сведения о документах, регулирующих функции системы
внутреннего контроля кредитной организации
Страницы: 48 из 63 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ПОЯСНЕНИЯ К КОДАМ ОПЕРАЦИЙ
(Указание Банка России от 27.07.2004 N 1481-У. О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У ''О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации (Зарегистрировано в Минюсте РФ 12.08.2004 N 5970))Акцизы
Операции кредитных организаций, осуществленные через расчетные (клиринговые) центры систем денежных переводов, указанные в графе 7 данного пункта, в разделе 2 не отражаются.
IV. Пояснения к кодам операций
IV.1. Выполнение работ, предоставление услуг, передача информации, результатов интеллектуальной деятельности (код 1).
К данному коду относятся платежи (поступления) за выполнение работ, предоставление услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности (строительные услуги, услуги гостиниц, ресторанов, туристических агентств и операторов, услуги по транспортным перевозкам, услуги связи, финансовые, юридические, консультационные услуги и другие виды работ, услуг, передачи информации, результатов интеллектуальной деятельности).
IV.2. Гранты, пожертвования, компенсации, стипендии, пенсии, алименты, выплаты наследства (код 2).
Отчисления (пожертвования) в некоммерческие и благотворительные организации; гранты; выплаты, компенсации, связанные с возмещением ущерба; полученные стипендии и пенсии; алименты и прочие выплаты на содержание детей; перечисление денежных средств, переходящих в порядке наследования или дарения.
IV.3. Перечисление заработной платы (код 3).
Поступление заработной платы, премий и прочие перечисления по трудовым договорам в пользу физических лиц - резидентов.
IV.4. Платежи за товары, приобретаемые для личных целей (код 4).
Каталожная торговля, платежи за товары, не связанные с осуществлением предпринимательской деятельности.
IV.5. Прочие переводы, не отнесенные к кодам 1 - 4 (код 5).
Прочие переводы, в том числе все переводы, цель которых не может быть выяснена на момент составления Отчета.
Приложение 11
к Указанию Банка России
от 27 июля 2004 г. N 1481-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 16 января 2004 года N 1376-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"
к Указанию Банка России
от 27 июля 2004 г. N 1481-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 16 января 2004 года N 1376-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"
Банковская отчетность
┌──────────────┬───────────────────────────────────────────┐
│Код территории│ Код кредитной организации (филиала) │
│ по ОКАТО ├───────┬─────────────────┬─────────────┬───┤
│ │по ОКПО│основной государ-│регистрацион-│БИК│
│ │ │ственный регист- │ный номер │ │
│ │ │рационный номер │(/порядковый │ │
│ │ │ │номер) │ │
├──────────────┼───────┼─────────────────┼─────────────┼───┤
│ │ │ │ │ │
└──────────────┴───────┴─────────────────┴─────────────┴───┘
СПРАВКА О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
"__" _______ ____ г.
Наименование кредитной организации _________________
Почтовый адрес _____________________________________
Код формы 0409639
Сведения о документах, регулирующих функции системы
внутреннего контроля кредитной организации
┌─────────────────────────────────────────────────┬──────────┬───────────┬──────────┐ │ Сведения о внутренних документах кредитной │ Наличие, │Кем и когда│Примечание│ │ организации │отсутствие│ принят │ │ │ │ │(утвержден)│ │ ├─────────────────────────────────────────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ ├─────────────────────────────────────────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ Документы, определяющие: │ │ │ │ │ 1. Порядок организации системы внутреннего│ │ │ │ │контроля в кредитной организации, включая│ │ │ │ │содержание и структуру системы внутреннего│ │ │ │ │контроля, порядок и процедуры осуществления│ │ │ │ │внутреннего контроля, порядок мониторинга системы│ │ │ │ │внутреннего контроля советом директоров,│ │ │ │ │единоличным (его заместителями) и коллегиальным│ │ │ │ │исполнительными органами кредитной организации. │ │ │ │ │ 2. Порядок деятельности службы внутреннего│ │ │ │ │контроля (положение о службе внутреннего│ │ │ │ │контроля), в том числе: │ │ │ │ │ цели и сферу деятельности службы внутреннего│ │ │ │ │контроля; │ │ │ │ │ принципы (стандарты) и методы деятельности│ │ │ │ │службы внутреннего контроля; │ │ │ │ │ статус службы внутреннего контроля в│ │ │ │ │организационной структуре кредитной организации,│ │ │ │ │ее задачи, полномочия, права и обязанности, а│ │ │ │ │также взаимоотношения с другими подразделениями│ │ │ │ │кредитной организации, в том числе│ │ │ │ │осуществляющими контрольные функции; │ │ │ │ │ подчиненность, подотчетность, обязанности│ │ │ │ │и ответственность руководителя службы внутреннего│ │ │ │ │контроля; │ │ │ │ │ порядок участия службы внутреннего контроля в│ │ │ │ │разработке внутренних документов кредитной│ │ │ │ │организации; │ │ │ │ │ порядок представления службой внутреннего│ │ │ │ │контроля: │ │ │ │ │ информации о выявленных нарушениях и мерах,│ │ │ │ │принятых по их устранению; │ │ │ │ │ сводных отчетов о всех недостатках, выявленных│ │ │ │ │системой внутреннего контроля (не реже одного│ │ │ │ │раза в полгода); │ │ │ │ │ оценки состояния системы внутреннего контроля│ │ │ │ │(ежегодно). │ │ │ │ │ 3. Организационную структуру кредитной│ │ │ │ │организации. │ │ │ │ │ 4. Порядок распределения прав и обязанностей,│ │ │ │ │согласования решений, делегирования полномочий│ │ │ │ │при совершении банковских операций и других│ │ │ │ │сделок. │ │ │ │ │ 5. Порядок представления отчетов и информации│ │ │ │ │(указать виды отчетов и информации,│ │ │ │ │предназначенных как для внутрибанковского│ │ │ │ │использования, в том числе связанных с│ │ │ │ │функционированием системы внутреннего контроля,│ │ │ │ │так и для внешних пользователей (Банк России,│ │ │ │ │налоговые органы, Пенсионный фонд Российской│ │ │ │ │Федерации и тому подобное). │ │ │ │ │ 6. Порядок управления информационными│ │ │ │ │потоками (получением и передачей информации) и│ │ │ │ │обеспечения информационной безопасности. │ │ │ │ │ 7. Порядок обеспечения защиты и безопасности│ │ │ │ │банковской информации. │ │ │ │ │ 8. Порядок управления банковскими рисками│ │ │ │ │(указать виды рисков и соответствующие│ │ │ │ │документы). │ │ │ │ │ 9. Планы действий кредитной организации в│ │ │ │ │случае возникновения непредвиденных│ │ │ │ │обстоятельств. │ │ │ │ │ 10. Другие документы. │ │ │ │ └─────────────────────────────────────────────────┴──────────┴───────────┴──────────┘
Страницы: 48 из 63 <-- предыдущая cодержание следующая -->