ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА. ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА. ПРОДОЛЖЕНИЕ

III.12. Графа 15 "Регистрационный номер ценной бумаги". Для эмиссионных ценных бумаг, выпущенных резидентами, указывается номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг, а при его отсутствии указывается международный идентификационный код ценной бумаги (ISIN). Для эмиссионных ценных бумаг, выпущенных нерезидентами, указывается ISIN-код ценной бумаги. Если ISIN-код отсутствует, то указывается код, присвоенный национальным регистрационным агентством или другой заменяющей его в этом качестве организацией. Не допускается использование для эмиссионных ценных бумаг внутренних кодов отчитывающегося уполномоченного банка, а также кодов, присвоенных другими организациями, не являющимися регистрационными. Для неэмиссионных ценных бумаг допускается использование кодов (номеров), присвоенных им организациями, не являющимися регистрационными, а также присвоенных Банком для их учета.
Для операций с пакетом ценных бумаг (при наличии информации о регистрационных номерах ценных бумаг, входящих в пакет) их регистрационные номера отражаются в графе 15 через символ ";" (точка с запятой) без отступов (пробелов).
Для удобства заполнения и обеспечения унификации показателей Банком России исключительно для целей данной отчетности разработан Реестр эмиссионных ценных бумаг. Данные по эмиссионным ценным бумагам, указанным в Реестре и дополнениях к нему, отражаются в графах 15 - 18 в соответствии с реквизитами Реестра. По ценным бумагам, не указанным в Реестре, а также долям, вкладам, паям в имуществе графа 15 заполняется на основании имеющейся у Банка информации.
III.13. В графе 16 "Дата регистрации выпуска ценной бумаги" указывается дата регистрации выпуска ценной бумаги, а для неэмисионных ценных бумаг - дата их составления. Дата указывается в формате "дд.мм.гггг". Для долей, паев, вкладов в имуществе, а также для операций, имеющих в графе 19 "Примечание" запись "ПАКЕТ", графа 16 не заполняется.
III.14. В графе 17 "Дата погашения ценной бумаги" заполняется только для долговых ценных бумаг. Дата указывается в формате "дд.мм.гггг". По векселям с погашением "не ранее определенной даты" указывается дата, после которой вексель может быть предъявлен к оплате. Для векселей "до востребования", долей, паев, вкладов в имуществе, а также для операций, имеющих в графе 19 "Примечание" запись "ПАКЕТ", данная графа не заполняется.
III.15. В графе 18 "Код валюты ценной бумаги" указывается согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ) цифровой код валюты, в которой указана номинальная стоимость ценной бумаги (долей). Для ценных бумаг, номинированных в российских рублях, проставляется код "643". Для операций, имеющих в графе 19 "Примечание" запись "ПАКЕТ", данная графа не заполняется.
III.16. В графе 19 "Примечание" приводится дополнительная информация по следующим операциям:
- для операций мены (взаимозачета) ценных бумаг, связанных с движением денежных средств (происходит зачисление на счет/списание со счета), в данной графе указывается "МЕНА";
- для платежей за ценные бумаги, осуществляемых в рассрочку, в данной графе указывается "РАССРОЧКА";
- для платежей за пакет, состоящий из ценных бумаг разных эмитентов или разных типов ценных бумаг, в данной графе указывается "ПАКЕТ";
- для операций по счетам клиентов-брокеров (зачисление на специальные брокерские счета денежных средств нерезидентов для инвестирования в ценные бумаги, а также по возврату клиентом-брокером денежных средств нерезиденту) в данной графе указывается "БРОКЕР".
III.17. В рамках одного операционного дня допускается агрегация платежей при условии идентичности всех показателей, отражаемых в Отчете, кроме показателей граф 5, 7 и 8. Расчеты за ценные бумаги, осуществляемые в рассрочку в течение одного отчетного периода, могут агрегироваться. При этом в графе 1 "Дата операции" указывается дата последнего в данном отчетном периоде платежа в рассрочку.
III.18. Если в расчетных документах, представляемых клиентами-резидентами по собственным операциям с ценными бумагами, отсутствуют данные о количестве ценных бумаг, а также характеристики ценных бумаг, то соответствующие графы Отчета не заполняются.

      ┌──────────────┬───────────────────────────────────────────┐
      │Код территории│    Код кредитной организации (филиала)    │
      │   по ОКАТО   ├───────┬─────────────────┬─────────────┬───┤
      │              │по ОКПО│основной государ-│регистрацион-│БИК│
      │              │       │ственный регист- │ный номер    │   │
      │              │       │рационный номер  │(/порядковый │   │
      │              │       │                 │номер)       │   │
      ├──────────────┼───────┼─────────────────┼─────────────┼───┤
      │              │       │                 │             │   │
      └──────────────┴───────┴─────────────────┴─────────────┴───┘