ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА. ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов - резидентов;
- BIL1 - векселя федеральных органов исполнительной власти;
- BIL2 - векселя органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
- BIL3 - векселя банков-резидентов;
- BIL4 - векселя прочих резидентов;
- BIL5 - векселя иностранного государства;
- BIL6 - векселя банков-нерезидентов;
- BIL7 - векселя прочих нерезидентов;
- DR1 - депозитарные расписки, выпущенные на ценные бумаги российских эмитентов <*>;
- --------------------------------
<*> В качестве депозитарных расписок в Отчете отражаются ценные бумаги, выпущенные депозитарными банками в форме сертификатов, удостоверяющих право собственности на долю в портфеле акций или облигаций эмитентов. Депозитарная расписка может представлять одну ценную бумагу, несколько ценных бумаг одного класса или часть ценной бумаги.

- DR2 - депозитарные расписки, выпущенные на ценные бумаги иностранных эмитентов <*>;
- --------------------------------
<*> В качестве депозитарных расписок в Отчете отражаются ценные бумаги, выпущенные депозитарными банками в форме сертификатов, удостоверяющих право собственности на долю в портфеле акций или облигаций эмитентов. Депозитарная расписка может представлять одну ценную бумагу, несколько ценных бумаг одного класса или часть ценной бумаги.

- DS1 - депозитные и сберегательные сертификаты банков-резидентов;
- DS2 - депозитные и сберегательные сертификаты банков-нерезидентов;
- DOL1 - доли, вклады, паи в имуществе юридических лиц - резидентов;
- DOL2 - доли, вклады, паи в имуществе юридических лиц - нерезидентов;
- ОТН1 - другие виды ценных бумаг;
- ОТН2 - для неидентифицированных ценных бумаг, а также для операций с несколькими типами ценных бумаг, выделить которые не представляется возможным.
III.4. Графа 3 "Код вида операции". В разделе 1 Отчета в данной графе указывается один из следующих кодов:
- 11 - покупка (продажа) ценных бумаг (не включая операции по договорам с обратной продажей);
- 12 - покупка (продажа) ценных бумаг по первой части операции по договору с обратной продажей (РЕПО);
- 13 - покупка (продажа) ценных бумаг по второй части операции по договору с обратной продажей (РЕПО).
III.5. Графа 4 "Код направления платежа". Указывается соответствующий код направления платежа.
С кодом "INR" в Отчете отражаются поступления от нерезидентов <*>:
--------------------------------
<*> Включая нерезидентов, являющихся клиентами отчитывающегося Банка.

- в пользу Банка по собственным операциям с ценными бумагами;
- в пользу клиентов-резидентов по брокерским договорам;
- в пользу клиентов-резидентов, полученные Банком в качестве номинального держателя или платежного агента;
- в пользу клиентов-резидентов по их собственным операциям.
С кодом "OUTR" в Отчете отражаются платежи в пользу нерезидентов <*>, осуществленные:
--------------------------------
<*> Включая нерезидентов, являющихся клиентами отчитывающегося Банка.

- Банком по собственным операциям с ценными бумагами;
- Банком в качестве номинального держателя или платежного агента;
- клиентами-резидентами по брокерским договорам;
- клиентами-резидентами по собственным операциям.
С кодом "OUTN" в Отчете отражаются платежи клиентов-нерезидентов по брокерским договорам в пользу резидентов (кроме клиентов-резидентов).
С кодом "INN" в Отчете отражаются поступления от резидентов (кроме клиентов-резидентов) в пользу клиентов-нерезидентов по брокерским договорам.
III.6. Графа 5 "Количество, штук (долей)". Количество ценных бумаг указывается в штуках. Количество дробных акций (паев, долей) указывается с точностью до четвертого знака после запятой (точки). Для операций с пакетом ценных бумаг, в случае отсутствия данных в разбивке по ценным бумагам, в графе 5 указывается их общее количество. Операции по договору мены или взаимозачета, связанные с движением денежных средств (происходит зачисление на счет (списание со счета)), отражаются в Отчете как две операции: выбытие одних ценных бумаг и приобретение других ценных бумаг.
III.7. Графа 6 "Код валюты платежа". Указывается цифровой код валюты платежа в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).
III.8. Графы 7 и 8 "Сумма платежа по операции, валютных единиц". Показатели граф 7 и 8 отражаются в единицах валюты, указанной в графе 6, с двумя знаками после запятой (или точки). В графе 7 указывается общая сумма платежа по сделке с ценными бумагами (до выплаты налоговых платежей). Для операций, отражаемых в разделе 1 Отчета, в графе 8 для процентных (купонных) ценных бумаг из общей суммы платежа выделяется сумма уплаченного при покупке (продаже) накопленного процентного (купонного) дохода. Для операций с пакетом ценных бумаг, в случае отсутствия данных в разбивке по ценным бумагам, в графах 7 и 8 указывается общая сумма соответствующего платежа.


Страницы: 41 из 63  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->