РЕГУЛИРОВАНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
(Распоряжение ФКЦБ РФ от 09.07.2003 N 03-1405/р (ред. от 03.12.2003). Об утверждении Квалификационного минимума по базовому квалификационному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов)Налог на прибыль организаций. Акцизы. Транспортный налог
Понятия эмиссии ценных бумаг, выпуска ценных бумаг, дополнительного выпуска ценных бумаг, размещения эмиссионных ценных бумаг, публичного размещения. Процедура эмиссии ценных бумаг и ее этапы. Проспект ценных бумаг и условия его регистрации. Дополнительные этапы процедуры эмиссии при регистрации проспекта ценных бумаг. Условия осуществления эмиссии. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг. Порядок государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, документы, необходимые для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. Основания для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. Утверждение и подписание проспекта ценных бумаг. Понятие финансового консультанта на рынке ценных бумаг. Требования к финансовому консультанту на рынке ценных бумаг. Ответственность лиц, подписавших проспект ценных бумаг. Сведения о предстоящем выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и информация, содержащаяся в них. Требования к эмитентам по раскрытию информации. Формы раскрытия эмитентом информации о своих ценных бумагах и своей финансово-хозяйственной деятельности. Условия размещения эмиссионных ценных бумаг. Публичное размещение ценных бумаг. Случаи предоставления преимуществ при приобретении ценных бумаг в процессе их публичного размещения. Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) по завершении процедуры размещения. Понятие и признаки недобросовестной эмиссии. Признание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг недействительным. Последствия для эмитента в случае выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в обращение сверх объявленного в проспекте ценных бумаг.
Эмиссия акционерным обществом ценных бумаг. Акции размещенные и объявленные, акции, выпущенные в момент учреждения акционерного общества, и дополнительные акции. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций. Порядок принятия решения о размещении акций путем конвертации ценных бумаг. Условия эмиссии акционерным обществом облигаций, типы облигаций, обеспечение облигаций, порядок погашения. Способы размещения акций, облигаций. Процедура эмиссии дополнительных акций. Особенности эмиссии опционов эмитента. Особенности эмиссии и обращения облигаций с обеспечением. Облигации с залоговым обеспечением. Облигации, обеспеченные поручительством. Облигации, обеспеченные банковской гарантией, государственной или муниципальной гарантией. Условие, при котором эмиссия акций считается несостоявшейся.
Понятие обращения ценных бумаг. Публичное обращение ценных бумаг. Ограничение на обращение эмиссионных ценных бумаг. Формы удостоверения права собственности на эмиссионные ценные бумаги. Определение момента перехода прав собственности на ценную бумагу (предъявительскую документарную, именную бездокументарную ценную бумагу). Осуществление прав по предъявительским эмиссионным ценным бумагам, именным бездокументарным эмиссионным ценным бумагам. Документы, предоставляемые регистратору для осуществления операций по регистрации перехода прав собственности на ценные бумаги. Требование к передаточному распоряжению. Понятие, права и обязанности номинального держателя ценных бумаг.
Антимонопольное регулирование сделок с ценными бумагами. Понятия аффилированных лиц и группы лиц в антимонопольном законодательстве Российской Федерации.
на рынке ценных бумаг
Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Виды лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Понятие брокерской деятельности на рынке ценных бумаг. Передоверие брокерами совершения сделок и условие его осуществления. Ответственность брокера по выполнению поручений и приоритет сделок по поручению клиентов по отношению к собственным операциям. Обязанности брокера в случае, если он действует в качестве комиссионера. Действия брокера при наличии конфликта интересов брокера и клиента.
Определение дилерской деятельности как профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Управление ценными бумагами как вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Определение деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг. Информация, обязательная к раскрытию организатором торговли любому заинтересованному лицу. Правовой статус фондовой биржи, требования к служащим фондовой биржи.
Определение клиринговой деятельности. Определение депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг. Депозитарный договор: условия заключения, права и ответственность депозитария. Ограничение деятельности депозитария. Существенные условия депозитарного договора.
Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Требования к профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - регистратор). Понятие системы ведения реестра и понятие реестра владельцев именных ценных бумаг. Порядок заключения договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг и ответственность эмитента и регистратора по указанному договору.
деятельности по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами и деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов
Акционерные инвестиционные фонды в России: правовая база и перспективы. Особенности деятельности акционерных инвестиционных фондов. Органы управления акционерного инвестиционного фонда. Лицензионные требования и условия лицензирования деятельности инвестиционных фондов. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов. Определение стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов. Требования к содержанию распространяемой и публикуемой информации о деятельности акционерного инвестиционного фонда.
Паевые инвестиционные фонды в России: понятия паевого инвестиционного фонда, инвестиционного пая. Договор и правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Типы паевых инвестиционных фондов и особенности их функционирования. Основные участники схемы обеспечения деятельности паевого инвестиционного фонда и их функции. Реестр владельцев инвестиционных паев, особенности его ведения. Выдача, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Требования к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов. Определение стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов.
Страницы: 6 из 9 <-- предыдущая cодержание следующая -->