Официальные документы
Акцизы
За нарушение законодательства о рынке ценных бумаг к кредитной организации могут быть применены следующие меры воздействия:
Код 01 - предупредительные (предупреждение).
Код 02 - регулятивные:
код 021 - предписание об устранении нарушений законодательства
- о рынке ценных бумаг;
- код 022 - направление информации о допущенном нарушении в
прокуратуру в установленном законодательством и
- нормативными правовыми актами порядке;
- код 023 - обращение в суд (арбитражный суд) с иском в случаях,
- предусмотренных федеральным законом;
- код 024 - обращение в ФКЦБ России;
- код 025 - обращение в правоохранительные органы.
Код 03 - меры ответственности:
код 031 - приостановление лицензии профессионального участника
- рынка ценных бумаг;
- код 032 - отзыв (аннулирование) лицензии профессионального
- участника рынка ценных бумаг;
- код 033 - штраф.
Код 01 - нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих профессиональную деятельность кредитной организации на рынке ценных бумаг:
код 011 - нарушения правил ведения учета и составления
- отчетности лицензирующему органу;
- код 012 - нарушения порядка ведения и составления внутренних
- документов профессионального участника;
- код 013 - нарушения требований о размере собственных средств
- (капитала);
- код 014 - нарушения установленных требований к механизмам,
ограничивающим риски по операциям с ценными
- бумагами;
- код 015 - нарушения правил осуществления операций на рынке
ценных бумаг в рамках профессиональной деятельности,
в том числе установленных стандартов
- профессиональной деятельности;
- код 016 - несоблюдение норм законодательства,
предусматривающих порядок устранения конфликта
интересов, возникающего при совмещении разных видов
- профессиональной деятельности;
- код 017 - нарушение правил осуществления профессиональной
- деятельности;
- код 018 - манипулирование ценами;
- код 019 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том
числе рекламы) информации, касающейся
- профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- код 020 - нарушение сотрудниками кредитной организации
- требований об использовании служебной информации;
- код 021 - иные нарушения законодательства о рынке ценных
Код 02 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих операции кредитной организации - эмитента ценных бумаг:
код 021 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том
числе рекламы) информации, установленной для
- эмитентов ценных бумаг;
- код 022 - нарушение условий размещения выпущенных эмиссионных
- ценных бумаг;
- код 023 - нарушение установленных правил отчетности, связанной
с деятельностью кредитной организации по эмиссии
- ценных бумаг;
- код 024 - нарушение кредитной организацией - акционерным
обществом норм законодательства о рынке ценных
бумаг, касающихся эмитированных последним ценных
- бумаг;
- код 025 - нарушение сотрудниками кредитной организации
- требований об использовании служебной информации;
- код 026 - иные нарушения законодательства о рынке ценных
Код 03 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих деятельность инвесторов на рынке ценных бумаг:
код 031 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том
числе рекламы) информации, установленных для
- инвесторов на рынке ценных бумаг;
- код 032 - нарушение служащими кредитной организации требований
Страницы: 10 из 12 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ПЕРЕЧЕНЬ КОДОВ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ, ПРИМЕНЯЕМЫХ К КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ В СООТВЕТСТВИИ С ПЕРЕЧНЕМ МЕР, ОПРЕДЕЛЕННЫМ О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ СЛУЧАЕВ НАРУШЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ПРИМЕНЕНИЯ К НИМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ИНЫХ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА. КОДОВ ВИДОВ НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ
(Приказ Банка России от 23.10.1997 N 02-462 (ред. от 07.04.2000). Об утверждении Положения ''Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации'' и Указаний ''О Порядке лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации (вместе с ''Положением...'' от 23.10.1997 N 1-П, ''Указаниями...'' от 23.10.1997 N 4-У))Акцизы
11. В графе 11 указываются дата и номер документа (предупреждения, предписания и т.п.), в соответствии с которым применена мера воздействия, а также срок, установленный для устранения выявленных нарушений.
12. В графе 12 указываются причины неприменения территориальным учреждением к кредитной организации на дату представления отчета меры воздействия, а именно:
- - код А - акт находится на рассмотрении в территориальном учреждении;
- - код НН - нарушений не выявлено;
- - код И - иная причина.
КОДОВ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ, ПРИМЕНЯЕМЫХ К КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ В СООТВЕТСТВИИ С ПЕРЕЧНЕМ МЕР, ОПРЕДЕЛЕННЫМ
П. 3 УКАЗАНИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 19.08.98 N 319-У
"О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ СЛУЧАЕВ НАРУШЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
И ПРИМЕНЕНИЯ К НИМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ИНЫХ МЕР
ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
ОРГАНИЗАЦИИ В СООТВЕТСТВИИ С ПЕРЕЧНЕМ МЕР, ОПРЕДЕЛЕННЫМ
П. 3 УКАЗАНИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 19.08.98 N 319-У
"О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ СЛУЧАЕВ НАРУШЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
И ПРИМЕНЕНИЯ К НИМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ИНЫХ МЕР
ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
За нарушение законодательства о рынке ценных бумаг к кредитной организации могут быть применены следующие меры воздействия:
Код 01 - предупредительные (предупреждение).
Код 02 - регулятивные:
код 021 - предписание об устранении нарушений законодательства
- о рынке ценных бумаг;
- код 022 - направление информации о допущенном нарушении в
прокуратуру в установленном законодательством и
- нормативными правовыми актами порядке;
- код 023 - обращение в суд (арбитражный суд) с иском в случаях,
- предусмотренных федеральным законом;
- код 024 - обращение в ФКЦБ России;
- код 025 - обращение в правоохранительные органы.
Код 03 - меры ответственности:
код 031 - приостановление лицензии профессионального участника
- рынка ценных бумаг;
- код 032 - отзыв (аннулирование) лицензии профессионального
- участника рынка ценных бумаг;
- код 033 - штраф.
КОДОВ ВИДОВ НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ В СООТВЕТСТВИИ С П. 2 ПОЛОЖЕНИЯ БАНКА
РОССИИ ОТ 19.08.98 N 49-П "О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ
К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ
И ИНЫХ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
ЦЕННЫХ БУМАГ В СООТВЕТСТВИИ С П. 2 ПОЛОЖЕНИЯ БАНКА
РОССИИ ОТ 19.08.98 N 49-П "О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ
К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ
И ИНЫХ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
Код 01 - нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих профессиональную деятельность кредитной организации на рынке ценных бумаг:
код 011 - нарушения правил ведения учета и составления
- отчетности лицензирующему органу;
- код 012 - нарушения порядка ведения и составления внутренних
- документов профессионального участника;
- код 013 - нарушения требований о размере собственных средств
- (капитала);
- код 014 - нарушения установленных требований к механизмам,
ограничивающим риски по операциям с ценными
- бумагами;
- код 015 - нарушения правил осуществления операций на рынке
ценных бумаг в рамках профессиональной деятельности,
в том числе установленных стандартов
- профессиональной деятельности;
- код 016 - несоблюдение норм законодательства,
предусматривающих порядок устранения конфликта
интересов, возникающего при совмещении разных видов
- профессиональной деятельности;
- код 017 - нарушение правил осуществления профессиональной
- деятельности;
- код 018 - манипулирование ценами;
- код 019 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том
числе рекламы) информации, касающейся
- профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- код 020 - нарушение сотрудниками кредитной организации
- требований об использовании служебной информации;
- код 021 - иные нарушения законодательства о рынке ценных
Код 02 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих операции кредитной организации - эмитента ценных бумаг:
код 021 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том
числе рекламы) информации, установленной для
- эмитентов ценных бумаг;
- код 022 - нарушение условий размещения выпущенных эмиссионных
- ценных бумаг;
- код 023 - нарушение установленных правил отчетности, связанной
с деятельностью кредитной организации по эмиссии
- ценных бумаг;
- код 024 - нарушение кредитной организацией - акционерным
обществом норм законодательства о рынке ценных
бумаг, касающихся эмитированных последним ценных
- бумаг;
- код 025 - нарушение сотрудниками кредитной организации
- требований об использовании служебной информации;
- код 026 - иные нарушения законодательства о рынке ценных
Код 03 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих деятельность инвесторов на рынке ценных бумаг:
код 031 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том
числе рекламы) информации, установленных для
- инвесторов на рынке ценных бумаг;
- код 032 - нарушение служащими кредитной организации требований
Страницы: 10 из 12 <-- предыдущая cодержание следующая -->