Официальные документы
Акцизы
Раздел II
1. Отчет по форме N 041 составляется территориальными учреждениями Банка России ежемесячно по результатам проведенных проверок деятельности кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.
2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям ограниченного распространения.
3. Отчет состоит из 2-х разделов.
В разделе I приводится информация о проверках деятельности кредитных организаций, проведенных в отчетном месяце.
В разделе II приводится информация о кредитных организациях, деятельность которых проверена в предыдущие периоды, но меры воздействия по результатам проверок которых применены в отчетном периоде.
4. В графе 2 указывается регистрационный номер кредитной организации.
5. В графе 5 указываются даты начала и окончания проверки в формате дд.мм.гггг.
6. В графе 6 указывается основание проведения проверки кредитной организации с использованием следующих кодов:
- - код 01 - план проверок, ежеквартально утверждаемый Департаментом инспектирования кредитных организаций Банка России;
- - код 02 - жалобы, обращения, письма граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- - код 03 - решение надзорного органа.
7. В графе 7 указывается вид проведенной проверки с использованием следующих кодов:
- - код 01 - плановая;
- - код 02 - внеплановая (на основании жалоб, обращений, писем граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, решения надзорного органа);
- - код 03 - комплексная.
8. В графе 8 указывается проверяемый вид деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг с присвоением следующих кодов:
- - код 01 - профессиональная;
- - код 02 - эмиссионная;
- - код 03 - инвестиционная.
Кроме того, указывается конкретный проверяемый вид профессиональной деятельности, в соответствии с п. 1.4 "Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденного Постановлением ФКЦБ от 23.11.98 N 50:
- - код 0101 - брокерская деятельность;
- - код 0102 - дилерская деятельность;
- - код 0103 - деятельность по управлению ценными бумагами;
- - код 0104 - деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;
- - код 0105 - депозитарная деятельность;
- - код 0106 - клиринговая деятельность.
9. В графе 9 указывается следующая информация: код МН - в случае, если меры воздействия к кредитной организации не применялись, либо код примененной меры в соответствии с перечнем мер, определенным п. 3 Указания Банка России от 19.08.98 N 319-У "О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг" и приведенным в Перечне кодов применяемых мер воздействия к настоящему Указанию.
10. В графе 10 указывается выявленный в ходе проверки вид нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в соответствии с п. 2 Положения Банка России от 19.08.98 N 49-П "О порядке применения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг". Перечень кодов видов нарушений приведен в настоящем Указании.
Страницы: 9 из 12 <-- предыдущая cодержание следующая -->
О ПРОВЕДЕННЫХ ПРОВЕРКАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ. I II. ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА
(Приказ Банка России от 23.10.1997 N 02-462 (ред. от 07.04.2000). Об утверждении Положения ''Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации'' и Указаний ''О Порядке лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации (вместе с ''Положением...'' от 23.10.1997 N 1-П, ''Указаниями...'' от 23.10.1997 N 4-У))Акцизы
ОТЧЕТ ЗА ______________ МЕСЯЦ ____ Г.
О ПРОВЕДЕННЫХ ПРОВЕРКАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
| N п/п | Регист- рацион- ный номер | Факти- ческий адрес, почто- вый адрес органи- зации | Номер лицензии, в соответствии с которой орга- низация осущест- вляет профессио- нальную деятель- ность на рынке ценных бумаг | Даты начала и окончания проверки (дд.мм.гггг.) | Основа- ние провер- ки | Вид про- верки | Осущест- влена проверка вида дея- тельности | Принятые меры по резуль- татам проверки | Вид на- рушения законода- тельства о рынке ценных бумаг | Дата и номер документа, в соответствии с которым введена мера воздействия | При- ме- ча- ния |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
Раздел II
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ "ОТЧЕТА
О ПРОВЕДЕННЫХ ПРОВЕРКАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
О ПРОВЕДЕННЫХ ПРОВЕРКАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
1. Отчет по форме N 041 составляется территориальными учреждениями Банка России ежемесячно по результатам проведенных проверок деятельности кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.
2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям ограниченного распространения.
3. Отчет состоит из 2-х разделов.
В разделе I приводится информация о проверках деятельности кредитных организаций, проведенных в отчетном месяце.
В разделе II приводится информация о кредитных организациях, деятельность которых проверена в предыдущие периоды, но меры воздействия по результатам проверок которых применены в отчетном периоде.
4. В графе 2 указывается регистрационный номер кредитной организации.
5. В графе 5 указываются даты начала и окончания проверки в формате дд.мм.гггг.
6. В графе 6 указывается основание проведения проверки кредитной организации с использованием следующих кодов:
- - код 01 - план проверок, ежеквартально утверждаемый Департаментом инспектирования кредитных организаций Банка России;
- - код 02 - жалобы, обращения, письма граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- - код 03 - решение надзорного органа.
7. В графе 7 указывается вид проведенной проверки с использованием следующих кодов:
- - код 01 - плановая;
- - код 02 - внеплановая (на основании жалоб, обращений, писем граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, решения надзорного органа);
- - код 03 - комплексная.
8. В графе 8 указывается проверяемый вид деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг с присвоением следующих кодов:
- - код 01 - профессиональная;
- - код 02 - эмиссионная;
- - код 03 - инвестиционная.
Кроме того, указывается конкретный проверяемый вид профессиональной деятельности, в соответствии с п. 1.4 "Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденного Постановлением ФКЦБ от 23.11.98 N 50:
- - код 0101 - брокерская деятельность;
- - код 0102 - дилерская деятельность;
- - код 0103 - деятельность по управлению ценными бумагами;
- - код 0104 - деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;
- - код 0105 - депозитарная деятельность;
- - код 0106 - клиринговая деятельность.
9. В графе 9 указывается следующая информация: код МН - в случае, если меры воздействия к кредитной организации не применялись, либо код примененной меры в соответствии с перечнем мер, определенным п. 3 Указания Банка России от 19.08.98 N 319-У "О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг" и приведенным в Перечне кодов применяемых мер воздействия к настоящему Указанию.
10. В графе 10 указывается выявленный в ходе проверки вид нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в соответствии с п. 2 Положения Банка России от 19.08.98 N 49-П "О порядке применения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг". Перечень кодов видов нарушений приведен в настоящем Указании.
Страницы: 9 из 12 <-- предыдущая cодержание следующая -->