ИНАЯ ИНФОРМАЦИЯ. РЕЕСТР ВЫДАННЫХ, ПРИОСТАНОВЛЕННЫХ И АННУЛИРОВАННЫХ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
(Приказ Банка России от 23.10.1997 N 02-462 (ред. от 07.04.2000). Об утверждении Положения ''Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации'' и Указаний ''О Порядке лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации (вместе с ''Положением...'' от 23.10.1997 N 1-П, ''Указаниями...'' от 23.10.1997 N 4-У))Акцизы
з) Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия, дата выдачи и наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат)
4.5. Наименование и адрес аудиторской организации (аудитора), с которой заключен договор на проведение аудиторских проверок его деятельности.
Место нахождения аудиторской организации (аудитора)
______________________________________________________________
Почтовый адрес аудиторской организации (аудитора)
______________________________________________________________
Фактический адрес аудиторской организации (аудитора)
______________________________________________________________
Номер телефона (факса, телекса, адрес электронной почты):
______________________________________________________________
Номер, дата выдачи и срок действия лицензии аудиторской
организации (аудитора), орган, выдавший лицензию _________________
_________________________________________________________________.
В случае отсутствия аудиторской организации (аудитора), с которой заключен договор, указать информацию об аудиторской организации (аудиторе), проводившей последнюю проверку.
Дата проведения последней аудиторской проверки _______________
4.6. Список организаторов торговли на рынке ценных бумаг, фондовых, товарных и валютных бирж, где кредитная организация принимает участие в торговле.
4.7. Имеется ли у кредитной организации служба внутреннего контроля, действующая система внутреннего учета и внутренней отчетности ("бэк - офис") - для профессиональных участников, предполагающих осуществлять (осуществляющих) дилерскую и брокерскую деятельность - удовлетворяющая требованиям Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. N 21.
"Y" - количество страниц в документе - всего
ИНН: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
____________________________________________________
о деятельности кредитной организации за последние 3 года
5.1. Бухгалтерские баланс, отчет о прибылях и убытках и отчет об использовании прибыли на конец последнего завершенного квартала перед подачей заявления.
5.2. Сведения о санкциях, наложенных на заявителя органами государственного управления, судом, арбитражным или третейским судом за последние 3 года, в связи с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
Сведения должны содержать:
- - дату наложения санкций;
- - орган, наложивший санкции;
- - причину наложения санкций;
- - вид санкций;
- - размер санкций;
- - степень исполнения санкций.
5.3. Участвовала ли кредитная организация в качестве истца или ответчика в суде в связи с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было принято судом.
5.4. Были ли случаи неисполнения кредитной организацией решений суда по вопросам, связанным с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
5.5. Подавались ли иски в суд о признании кредитной организации несостоятельной (банкротом) или о ее принудительной ликвидации.
5.6. Отказывали ли кредитной организации в приеме в члены объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов), исключалась ли она из членов объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов профессиональных участников рынка ценных бумаг).
5.7. Применялись ли по отношению к кредитной организации меры дисциплинарного воздействия со стороны организаторов торговли на рынке ценных бумаг, саморегулируемых организаций или иных объединений профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было принято.
5.8. ФИО, должность и телефоны лица, уполномоченного взаимодействовать с лицензирующим органом.
Наименование должности
руководителя кредитной организации ______________ И.О. Фамилия
Печать кредитной организации
ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
| N | Номер лицен- зии на банков- скую дея- тель- ность | Полное наиме- нование кредит- ной ор- ганиза- ции | Субъект РФ | Место нахож- дения | Фактический адрес, поч- товый адрес | Номер выданной лицензии | Дата выдачи лицен- зии | Действие лицензии (приос- тановлена, аннулиро- вана переофор- млена) | Дата изме- нения дейст- вия лицен- зии | Орган, выдав- ший лицен- зию | |||||||
| код | N | Б | Д | У | Х | К | О | ||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 |
Страницы: 6 из 12 <-- предыдущая cодержание следующая -->