Официальные документы
Акцизы
____________________________________________________
е) Места работы с указанием наименования и занимаемой должности за последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж" и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной кредитной организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия, дата выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат)
3.3. Руководители подразделений и служб, обеспечивающих осуществление кредитной организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, главный бухгалтер, руководитель службы внутреннего контроля, лицо, ответственное за ведение внутреннего учета и составление внутренней отчетности ("бэк - офис").
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (тип документа, удостоверяющего личность, серия и номер документа)
д) Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация, специальность
е) Места работы с указанием наименования и занимаемой должности за последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж" и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной кредитной организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия, дата выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат).
3.4. Общее количество сотрудников кредитной организации _____, из них количество сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты _____.
Перечислить сотрудников кредитной организации, имеющих квалификационные аттестаты и не перечисленных в пунктах 3.1, 3.2, 3.3 и 4.4 настоящей Регистрационной формы, с указанием их фамилии, имени, отчества, серии, срока действия, даты выдачи и наименования органа, выдавшего квалификационные аттестаты.
4.1. Дата начала деятельности на рынке ценных бумаг __________
4.2. Указать членство в каком-либо объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации.
4.3. Указать участие или предполагаемое участие в какой-либо депозитарной системе.
____________________________________________________
4.4. Список лиц, уполномоченных совершать сделки и подписывать договоры при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием на то, является ли данная кредитная организация для них основным местом работы.
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (серия и номер паспорта)
д) Образование, когда и какие учебные заведения закончил, квалификация, специальность
е) Места работы с указанием наименования и занимаемой должности за последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж" и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной кредитной организации, когда назначен
Страницы: 5 из 12 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ИНФОРМАЦИЯ О ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
(Приказ Банка России от 23.10.1997 N 02-462 (ред. от 07.04.2000). Об утверждении Положения ''Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации'' и Указаний ''О Порядке лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации (вместе с ''Положением...'' от 23.10.1997 N 1-П, ''Указаниями...'' от 23.10.1997 N 4-У))Акцизы
е) Места работы с указанием наименования и занимаемой должности за последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж" и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной кредитной организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия, даты выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат)
3.2. Члены исполнительного органа кредитной организации (в случае, если исполнительный орган кредитной организации является коллегиальным), единоличный исполнительный орган (президент, директор), его заместители.
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (тип документа, удостоверяющего личность, серия и номер документа)
д) Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация, специальность
"X" - номер текущей страницы документа/
"Y" - количество страниц в документе - всего
"Y" - количество страниц в документе - всего
ИНН: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
____________________________________________________
е) Места работы с указанием наименования и занимаемой должности за последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж" и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной кредитной организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия, дата выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат)
3.3. Руководители подразделений и служб, обеспечивающих осуществление кредитной организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, главный бухгалтер, руководитель службы внутреннего контроля, лицо, ответственное за ведение внутреннего учета и составление внутренней отчетности ("бэк - офис").
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (тип документа, удостоверяющего личность, серия и номер документа)
д) Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация, специальность
е) Места работы с указанием наименования и занимаемой должности за последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж" и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной кредитной организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия, дата выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат).
3.4. Общее количество сотрудников кредитной организации _____, из них количество сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты _____.
Перечислить сотрудников кредитной организации, имеющих квалификационные аттестаты и не перечисленных в пунктах 3.1, 3.2, 3.3 и 4.4 настоящей Регистрационной формы, с указанием их фамилии, имени, отчества, серии, срока действия, даты выдачи и наименования органа, выдавшего квалификационные аттестаты.
4. Информация
о профессиональной деятельности кредитной организации
о профессиональной деятельности кредитной организации
4.1. Дата начала деятельности на рынке ценных бумаг __________
4.2. Указать членство в каком-либо объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации.
4.3. Указать участие или предполагаемое участие в какой-либо депозитарной системе.
"X" - номер текущей страницы документа/
"Y" - количество страниц в документе - всего
"Y" - количество страниц в документе - всего
ИНН: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
____________________________________________________
4.4. Список лиц, уполномоченных совершать сделки и подписывать договоры при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием на то, является ли данная кредитная организация для них основным местом работы.
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (серия и номер паспорта)
д) Образование, когда и какие учебные заведения закончил, квалификация, специальность
е) Места работы с указанием наименования и занимаемой должности за последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж" и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной кредитной организации, когда назначен
Страницы: 5 из 12 <-- предыдущая cодержание следующая -->