Официальные документы
Акцизы
____________________________________________________
1.5. а) <*> Список лиц - резидентов согласно законодательству Российской Федерации, владеющих 5 процентами и более долей в уставном (складочном) капитале кредитной организации (акций, паев, долей и т.п.). Указать долю каждого лица, а также для юридических лиц - полное и краткое наименование, юрисдикцию, место нахождения, идентификационный налоговый номер, код ОКПО, организационно - правовую форму, а для физических лиц - фамилию, имя, отчество, гражданство, паспортные данные (тип документа, удостоверяющего личность, серия и номер), основное место работы.
--------------------------------
<*> Подпункты "а" и "б" пункта 1.5 заполняются только при наличии среди совладельцев кредитной организации указанных в подпунктах лиц.
б) Список лиц - нерезидентов согласно законодательству Российской Федерации, владеющих акциями, паями, долями и т.п. в уставном (складочном) капитале кредитной организации. Указать долю каждого лица, а также для юридических лиц - полное и краткое наименование, юрисдикцию, место нахождения, а для физических лиц - фамилию, имя, отчество, гражданство.
Если в состав совладельцев кредитной организации входят совладельцы, имеющие не менее чем 5% долей участия (голосующих акций), то по спискам пунктов а) и б) приводится информация об их совладельцах, имеющих не менее чем 20% долей участия (голосующих акций) в уставном капитале совладельца кредитной организации.
1.6. Список лиц, включая лиц - нерезидентов, в которых кредитной организации принадлежит 5 процентов и более долей в уставном (складочном) капитале (акций, паев, долей и т.п.). Список должен включать долю в уставном (складочном) капитале другого лица, принадлежащую кредитной организации (акций, паев, долей и т.п.), полное и краткое наименование, юрисдикцию, место нахождения, наименование и адреса филиалов и представительств, для резидентов - идентификационный налоговый номер, код ОКПО, организационно - правовую форму.
1.7. На последнюю отчетную дату за квартал:
а) уставный капитал кредитной организации
- ________________ млн. рублей;
б) собственные средства (капитал) кредитной организации
- ________________ млн. рублей;
- ________________ тыс. ЭКЮ.
2. Виды лицензий, имеющиеся у кредитной организации
2.1. Все полученные кредитной организацией лицензии (кроме банковской) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также осуществление иных лицензируемых видов деятельности (включая вид деятельности, на который получена лицензия, дату получения и номер лицензии, срок, на который была выдана лицензия, наименование лицензирующего органа).
____________________________________________________
2.2. Находятся ли на рассмотрении Центрального банка Российской Федерации документы на получение кредитной организацией лицензий на осуществление профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг, а также на осуществление иных лицензируемых видов деятельности (указать наименование лицензирующего органа, виды деятельности, на которые предполагается получение лицензий, дату подачи документов на лицензирование).
2.3. В случае, если имелись факты приостановления действия или аннулирования таких лицензий, необходимо указать, кем, когда и за что была приостановлена или аннулирована лицензия.
3.1. Члены Совета директоров, биржевого совета или иного аналогичного органа управления кредитной организации с указанием его председателя.
По каждому лицу необходимо указать следующие данные:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (тип документа, удостоверяющего личность, серия и номер документа)
д) Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация, специальность
Страницы: 4 из 12 <-- предыдущая cодержание следующая -->
РУКОВОДИТЕЛИ И ШТАТНЫЕ СОТРУДНИКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
(Приказ Банка России от 23.10.1997 N 02-462 (ред. от 07.04.2000). Об утверждении Положения ''Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации'' и Указаний ''О Порядке лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации (вместе с ''Положением...'' от 23.10.1997 N 1-П, ''Указаниями...'' от 23.10.1997 N 4-У))Акцизы
ОКОНХ (ОКДП) _____________________
КФС ______________________________
КОПФ _____________________________
Номер телефона ___________________
Номер факса ______________________
Адрес электронной почты __________________________________________
1.3. Корреспондентский счет в Банке России ___________________
1.4. Список филиалов и представительств кредитной организации,
включая информацию об их местах нахождения, ФИО руководителей.
"X" - номер текущей страницы документа/
"Y" - количество страниц в документе - всего
"Y" - количество страниц в документе - всего
ИНН: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
____________________________________________________
1.5. а) <*> Список лиц - резидентов согласно законодательству Российской Федерации, владеющих 5 процентами и более долей в уставном (складочном) капитале кредитной организации (акций, паев, долей и т.п.). Указать долю каждого лица, а также для юридических лиц - полное и краткое наименование, юрисдикцию, место нахождения, идентификационный налоговый номер, код ОКПО, организационно - правовую форму, а для физических лиц - фамилию, имя, отчество, гражданство, паспортные данные (тип документа, удостоверяющего личность, серия и номер), основное место работы.
--------------------------------
<*> Подпункты "а" и "б" пункта 1.5 заполняются только при наличии среди совладельцев кредитной организации указанных в подпунктах лиц.
б) Список лиц - нерезидентов согласно законодательству Российской Федерации, владеющих акциями, паями, долями и т.п. в уставном (складочном) капитале кредитной организации. Указать долю каждого лица, а также для юридических лиц - полное и краткое наименование, юрисдикцию, место нахождения, а для физических лиц - фамилию, имя, отчество, гражданство.
Если в состав совладельцев кредитной организации входят совладельцы, имеющие не менее чем 5% долей участия (голосующих акций), то по спискам пунктов а) и б) приводится информация об их совладельцах, имеющих не менее чем 20% долей участия (голосующих акций) в уставном капитале совладельца кредитной организации.
1.6. Список лиц, включая лиц - нерезидентов, в которых кредитной организации принадлежит 5 процентов и более долей в уставном (складочном) капитале (акций, паев, долей и т.п.). Список должен включать долю в уставном (складочном) капитале другого лица, принадлежащую кредитной организации (акций, паев, долей и т.п.), полное и краткое наименование, юрисдикцию, место нахождения, наименование и адреса филиалов и представительств, для резидентов - идентификационный налоговый номер, код ОКПО, организационно - правовую форму.
1.7. На последнюю отчетную дату за квартал:
а) уставный капитал кредитной организации
- ________________ млн. рублей;
б) собственные средства (капитал) кредитной организации
- ________________ млн. рублей;
- ________________ тыс. ЭКЮ.
2. Виды лицензий, имеющиеся у кредитной организации
2.1. Все полученные кредитной организацией лицензии (кроме банковской) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также осуществление иных лицензируемых видов деятельности (включая вид деятельности, на который получена лицензия, дату получения и номер лицензии, срок, на который была выдана лицензия, наименование лицензирующего органа).
"X" - номер текущей страницы документа/
"Y" - количество страниц в документе - всего
"Y" - количество страниц в документе - всего
ИНН: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
____________________________________________________
2.2. Находятся ли на рассмотрении Центрального банка Российской Федерации документы на получение кредитной организацией лицензий на осуществление профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг, а также на осуществление иных лицензируемых видов деятельности (указать наименование лицензирующего органа, виды деятельности, на которые предполагается получение лицензий, дату подачи документов на лицензирование).
2.3. В случае, если имелись факты приостановления действия или аннулирования таких лицензий, необходимо указать, кем, когда и за что была приостановлена или аннулирована лицензия.
3. Руководители и штатные
сотрудники кредитной организации
сотрудники кредитной организации
3.1. Члены Совета директоров, биржевого совета или иного аналогичного органа управления кредитной организации с указанием его председателя.
По каждому лицу необходимо указать следующие данные:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (тип документа, удостоверяющего личность, серия и номер документа)
д) Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация, специальность
Страницы: 4 из 12 <-- предыдущая cодержание следующая -->