ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ. ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА О РАБОТЕ. УКАЗАНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

2. В территориальных учреждениях Банка России <*> функции по лицензированию профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг осуществляют подразделения по работе с ценными бумагами, в ОПЕРУ-2 - подразделение, осуществляющее эти функции, определяется руководителем ОПЕРУ-2 (далее - подразделения территориальных учреждений Банка России).
--------------------------------
<*> Под территориальными учреждениями Банка России понимается территориальное Главное управление, Национальный банк, ОПЕРУ-2.

Подразделения территориальных учреждений Банка России принимают от кредитных организаций документы, необходимые для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляют проверку их полноты и надлежащего оформления.
3. При представлении неполного пакета документов или ненадлежащем оформлении документов замечания подразделений территориальных учреждений Банка России направляются заявителю: до 1 января 1998 г. - не позднее, чем через 5 рабочих дней с момента получения документов от кредитной организации, с 1 января 1998 г. - не позднее, чем через 15 рабочих дней с момента получения документов от кредитной организации.
4. Подразделения территориальных учреждений Банка России осуществляют проверку документов на предмет их соответствия требованиям законодательства о рынке ценных бумаг. Срок проверки не превышает: до 1 января 1998 г. - 20 рабочих дней с момента получения документов от кредитной организации, с 1 января 1998 г.- 50 рабочих дней с момента поступления документов от кредитной организации.
По истечении срока проверки, при наличии положительного заключения, руководитель территориального учреждения Банка России по представлению подразделения территориального учреждения Банка России принимает решение о выдаче лицензии.
5. Лицензия установленного образца, подписанная руководителем территориального учреждения Банка России, выдается заявителю: до 1 января 1989 г. - не позднее 30 календарных дней с момента получения документов от кредитной организации, с 1 января 1998 г.- не позднее 90 календарных дней с момента получения документов от кредитной организации.
6. При наличии замечаний по существу представленных документов, замечания по истечении срока проверки в письменном виде направляются заявителю. Подразделения территориальных учреждений Банка России могут рекомендовать кредитной организации исправить замечания, возникающие в ходе проверки, и до истечения ее срока.
7. В случае принятия решения об отказе в выдаче лицензии, заявителю направляется уведомление с обоснованием причин отказа, в срок: до 1 января 1998 г. - не позднее 30 календарных дней с момента получения документов от кредитной организации, с 1 января 1998 г. - не позднее 90 календарных дней с момента получения документов от кредитной организации.
8. Претензии кредитной организации, связанные с отказом в выдаче лицензии, рассматриваются в Банке России в следующем порядке.
Комплект документов, представленных в территориальное учреждение Банка России, уведомление территориального учреждения Банка России с обоснованием причин отказа и пояснительная записка с изложением причин несогласия с принятым решением направляются кредитной организацией в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России. По представлению указанного Департамента, Первый заместитель Председателя Банка России принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии.
Сроки рассмотрения документов в Департаменте контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России не превышают: до 1 января 1998 г. - 20 рабочих дней с момента получения документов от кредитной организации, с 1 января 1998 г. - 50 рабочих дней с момента поступления документов от кредитной организации.
9. Ведение реестра кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг и представление его в ФКЦБ России осуществляет Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России.