Официальные документы
Акцизы
1. Отчет по форме N 042 составляется территориальными учреждениями Банка России ежемесячно по результатам рассмотрения жалоб (заявлений) относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.
2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям ограниченного распространения.
3. В графе 3 указывается дата поступления жалобы (заявления) в формате дд.мм.гггг.
4. В графе 4 указывается регистрационный номер кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).
5. В графе 5 указывается фактический, почтовый адрес кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).
6. В графе 7 указываются результаты рассмотрения жалобы (заявления) с использованием следующих кодов (в качестве кодов указываются буквы русского алфавита верхнего регистра):
код М - приняты меры воздействия в соответствии с перечнем
мер, определенным п. 3 Указания Банка России от
19.08.98 N 319-У "О порядке рассмотрения случаев
нарушения кредитными организациями законодательства
о рынке ценных бумаг и применения к ним мер
ответственности и иных мер воздействия за нарушения
- законодательства о рынке ценных бумаг";
- код П - принято решение о проверке профессиональной
деятельности кредитной организации на рынке ценных
- бумаг;
- код Н - выявленное нарушение не относится к профессиональной
деятельности кредитной организации на рынке ценных
- бумаг;
- код Д - иное (описать в графе 8 "Примечание").
7. В случае применения к кредитной организации мер воздействия непосредственно после литеры "М" указывается код конкретной примененной меры. Перечень кодов мер воздействия, примененных к кредитной организации - профессиональному участнику рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление), приведен в Приложении 6.
1. Настоящие Указания разработаны на основании Федерального закона Российской Федерации "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Федерального закона Российской Федерации "О рынке ценных бумаг", Положений Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 26 от 19 сентября 1997 года, и "О генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 16 от 9 сентября 1996 года, других нормативных актов.
Страницы: 11 из 12 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ. ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА О РАБОТЕ. УКАЗАНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(Приказ Банка России от 23.10.1997 N 02-462 (ред. от 07.04.2000). Об утверждении Положения ''Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации'' и Указаний ''О Порядке лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации (вместе с ''Положением...'' от 23.10.1997 N 1-П, ''Указаниями...'' от 23.10.1997 N 4-У))Акцизы
об использовании служебной информации.
Приложение 7
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409042
Форма N 042
Ежемесячная
Код формы документа по ОКУД 0409042
| Код территории по СОАТО | Код учреждения по справочнику КП |
Форма N 042
Ежемесячная
ОТЧЕТ ЗА ______________ МЕСЯЦ ____ Г.
О РАБОТЕ С ЖАЛОБАМИ (ЗАЯВЛЕНИЯМИ) ОТНОСИТЕЛЬНО
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
О РАБОТЕ С ЖАЛОБАМИ (ЗАЯВЛЕНИЯМИ) ОТНОСИТЕЛЬНО
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
| N п/п | Наименование организации - заявителя (ФИО зая- вителя), почтовый адрес заявителя | Дата поступ- ления жалобы (заяв- ления) | Регистрацион- ный номер кре- дитной органи- зации - про- фессионального участника рын- ка ценных бу- маг, относи- тельно дея- тельности ко- торого посту- пила жалоба (заявление) | Факти- ческий адрес, поч- товый адрес кре- дитной орга- низа- ции | Крат- кое со- дер- жание жалобы (заяв- ле- ния) | Резуль- тат рас- смот- рения жало- бы (заяв- ления) | При- ме- ча- ния |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ "ОТЧЕТА О РАБОТЕ
С ЖАЛОБАМИ (ЗАЯВЛЕНИЯМИ) ОТНОСИТЕЛЬНО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
С ЖАЛОБАМИ (ЗАЯВЛЕНИЯМИ) ОТНОСИТЕЛЬНО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
1. Отчет по форме N 042 составляется территориальными учреждениями Банка России ежемесячно по результатам рассмотрения жалоб (заявлений) относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.
2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям ограниченного распространения.
3. В графе 3 указывается дата поступления жалобы (заявления) в формате дд.мм.гггг.
4. В графе 4 указывается регистрационный номер кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).
5. В графе 5 указывается фактический, почтовый адрес кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).
6. В графе 7 указываются результаты рассмотрения жалобы (заявления) с использованием следующих кодов (в качестве кодов указываются буквы русского алфавита верхнего регистра):
код М - приняты меры воздействия в соответствии с перечнем
мер, определенным п. 3 Указания Банка России от
19.08.98 N 319-У "О порядке рассмотрения случаев
нарушения кредитными организациями законодательства
о рынке ценных бумаг и применения к ним мер
ответственности и иных мер воздействия за нарушения
- законодательства о рынке ценных бумаг";
- код П - принято решение о проверке профессиональной
деятельности кредитной организации на рынке ценных
- бумаг;
- код Н - выявленное нарушение не относится к профессиональной
деятельности кредитной организации на рынке ценных
- бумаг;
- код Д - иное (описать в графе 8 "Примечание").
7. В случае применения к кредитной организации мер воздействия непосредственно после литеры "М" указывается код конкретной примененной меры. Перечень кодов мер воздействия, примененных к кредитной организации - профессиональному участнику рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление), приведен в Приложении 6.
Утверждены
Приказом Банка России
от 23.10.97 N 02-462
Приказом Банка России
от 23.10.97 N 02-462
от 23 октября 1997 г. N 4-У
О ПОРЯДКЕ
ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
О ПОРЯДКЕ
ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
1. Настоящие Указания разработаны на основании Федерального закона Российской Федерации "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Федерального закона Российской Федерации "О рынке ценных бумаг", Положений Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 26 от 19 сентября 1997 года, и "О генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 16 от 9 сентября 1996 года, других нормативных актов.
Страницы: 11 из 12 <-- предыдущая cодержание следующая -->